證券發(fā)行與承銷復(fù)習(xí)資料：IPO的詢價(jià)與定價(jià)

詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。IPO應(yīng)通過(guò)初步詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格區(qū)間，在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。 1、 詢價(jià)對(duì)象：符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以…...

證券發(fā)行與承銷復(fù)習(xí)資料：H股的發(fā)行與上市

一、H股的發(fā)行方式：“公開(kāi)發(fā)行”加“國(guó)際配售”。 二、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市的要求 凡符合境外上市條件的，均可向證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)。具體申請(qǐng)條件為： (1)符合我國(guó)有關(guān)境外上市的法律法規(guī)和規(guī)則。 (2)籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策和國(guó)家有關(guān)固定資…...