1．《期貨交易管理條例》從（??）開始施行。

　　A．2006年2月7日

　　B．2006年4月15日

　　C．2007年2月7日

　　D．2007年4月15日

　　【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》已經(jīng)2007年2月7日國務(wù)院第168次常務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自2007年4月15日起施行。　　

　　2．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》。具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬（??）年。

　　A．半

　　B．1

　　C．2

　　D．3

　　【答案】B

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年?！　?

　　3．中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（??）個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。

　　A．1

　　B．2

　　C．3

　　D．5

　　【答案】C

　　【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定?！　?

　　4．證券公司違反業(yè)務(wù)規(guī)則時。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不可以

　　采取的措施是(??)。

　　A．責令限期整改

　　B．監(jiān)管談話

　　C．拘留主要負責人

　　D．出具警示函

　　【答案】C

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。故C選項符合題意。（第116頁）　　

　　5．期貨糾紛案件由(??)管轄。

　　A．最高人民法院

　　B．基層人民法院

　　C．中級人民法院

　　D．高級人民法院

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條的規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。故C選項符合題意。（第136頁） 　　

　　6．期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構(gòu)造成損失的，(??)。

　　A．由從業(yè)人員承擔相應(yīng)責任

　　B．由機構(gòu)承擔相應(yīng)責任

　　C．由從業(yè)人員和機構(gòu)承擔連帶責任

　　D．由第三方承擔相應(yīng)責任

　　【答案】A

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十三條規(guī)定，從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構(gòu)造成損失的，應(yīng)當承擔相應(yīng)責任。故A選項符合題意。（第123頁）

　　二、多項選擇題

　　1．根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的有（??）。

　　A．中國證監(jiān)會

　　B．中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C．中國證券業(yè)協(xié)會

　　D．期貨交易所

　　【答案】BD

　　【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理?！　?

　　2．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》，下列屬于期?貨公司應(yīng)當持續(xù)符合的風(fēng)險監(jiān)管指標標準的有（??）。

　　A．凈資本不得低于人民幣1500萬元

　　B．凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本／營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300萬元

　　C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％

　　D．流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％

　　【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣1,500萬元；（二）凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％；（三）凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300萬元；（四）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；（五）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％；（六）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；（七）規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求。故A、B、C、D選項均符合題意。（第106~107頁）　　

　　3．期貨公司章程應(yīng)當明確規(guī)定首席風(fēng)險官的（??）。

　　A．任期

　　B．職責范圍

　　C．權(quán)利義務(wù)

　　D．工作報告的程序和方式

　　【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第七條規(guī)定，期貨公司章程應(yīng)當明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期、職責范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式?！　?

　　4．下列期貨公司變更股權(quán)的情形，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的有（??）。

　　A．單個股東的持股比例增加到5%以上

　　B．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上

　　C．持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

　　D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

　　【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：①單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上；②持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)?！　?

　　5．期貨交易所一般不得從事（??）。

　　A．信托投資

　　B．股票投資

　　C．非自用不動產(chǎn)投資

　　D．期貨投資

　　【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)?！　?

　　6．根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)在經(jīng)營場所顯著位置或其網(wǎng)站公開的信息有(??)。

　　A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　B．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　D．客戶開戶和交易流程、出入金流程及交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　　【答案】ABCD

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：（一）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；（二）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；（三）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（四）客戶開戶和交易流程、出入金流程；（五）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。故A、B、C、D選項均符合題意。（第114頁）