一、單項(xiàng)選擇題?

1．(?)年底全國(guó)人大常委通過了刑法修正案，將懲治有關(guān)期貨犯罪的條款正式列入刑法。?

A．1993?

B．1995

C．1997?

D．1999

2．在期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系中，(?)是其他管理層次行為的基本依據(jù)。?

A．立法管理?

B．行政管理?

c．自律管理?

D．自我管理?

3．(?)確立了cFTc對(duì)整個(gè)期貨行業(yè)有管理和監(jiān)督的權(quán)力。?

A．2000年商品期貨現(xiàn)代化法案?

B．商品交易法修正案?

C．商品期貨交易委員會(huì)法?

D．金融服務(wù)現(xiàn)代化法案?

4．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和期貨交易所認(rèn)定的“市場(chǎng)禁入者”，(?)年內(nèi)不得進(jìn)入市場(chǎng)參與交易。?

A．1?

B．2

C．3?

D．4

5．1865年，芝加哥期貨交易所制定了(?)，具有歷史意義。?

A．結(jié)算金制度?

B．保證金制度?

C．做市商制度?

D．現(xiàn)貨交易制度?

6．不屬于交易所對(duì)個(gè)別會(huì)員的異常交易行為的處理有(?)。?

A．勸告其不要再開倉(cāng)?

B．進(jìn)行緊急稽查?

C．控制資金?

D．要求涉險(xiǎn)會(huì)員報(bào)告其本身或其客戶的交易情況、資金和交易意向?

7．我國(guó)香港對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是(?)。?

A．金融管理局?

B．香港證券交易委員會(huì)?

C．商品期貨交易委員會(huì)?

D．香港期貨交易所?

8．期貨市場(chǎng)高風(fēng)險(xiǎn)的主要原因是(?)。?

A．非理性投機(jī)?

B．杠桿效應(yīng)?

C．對(duì)沖機(jī)制?

D．價(jià)格波動(dòng)?

9．期貨公司通常以客戶的風(fēng)險(xiǎn)率作為日常控制風(fēng)險(xiǎn)的主要指標(biāo)，用于客戶風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警?？蛻麸L(fēng)險(xiǎn)率是指(?)。?

A．初始保證金與結(jié)算保證金的比值?

B．結(jié)算保證金與初始保證金的比值?

C．初始保證金與客戶權(quán)益的比值?

D．客戶權(quán)益與初始保證金的比值?

10．不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的是(?)。?

A．對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司從業(yè)人員的管理?

B．日常自我監(jiān)督與檢查?

C．對(duì)日常交易中的保證金管理?

D．臨時(shí)性政策風(fēng)險(xiǎn)的管理?

11．防范期貨市場(chǎng)的法律風(fēng)險(xiǎn)的有效措施是(?)。?

A．選擇對(duì)市場(chǎng)把握比較準(zhǔn)確的經(jīng)紀(jì)公司，獲得比較好的分析信息?

B．選擇內(nèi)部控制機(jī)制健全的經(jīng)紀(jì)公司，減少交易失誤?

C．選擇有期貨經(jīng)紀(jì)資格的經(jīng)紀(jì)公司，按照簽訂相關(guān)代理合同?

D．做好交易的規(guī)劃和止損安排，防止出現(xiàn)較大的損失?

12．從風(fēng)險(xiǎn)的成因分類，期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可以分為(?)。?

A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、交割風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、代理風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)?

B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)?

C．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、代理風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)?

D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、交割風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、代理風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)?

13．英國(guó)期貨市場(chǎng)的最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)是(?)。?

A．證券投資委員會(huì)?

B．證券交易委員會(huì)?

C．商品交易委員會(huì)?

D．財(cái)政部?

14．美國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是(?)。?

A．聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)?

B．財(cái)政部?

C．商品交易委員?

D．證券交易委員會(huì)?