一、單選題

1．關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀公司的條件，下列說法錯誤的是（）

A．注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

B．主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格

C．有具備任職資格的高級管理人員

D．有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

參考答案：A

2．期貨經(jīng)紀公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當事先向客戶出示（）

A．《期貨經(jīng)紀合同》

B．《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則》

C．《期貨交易所交易規(guī)則》

D．《期貨交易風險說明書》

參考答案：D

3．投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在（）內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。

A．交易完成15日

B．交易完成30日

C．收到結(jié)算報告的當天

D．《期貨經(jīng)紀合同》約定的時間

參考答案：D

4．期貨經(jīng)紀公司涉嫌嚴重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國證監(jiān)會可以（），并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。

A．暫停其部分期貨業(yè)務(wù)

B．注銷其《營業(yè)部經(jīng)營許可證》

C．撤銷其期貨經(jīng)紀資格

D．注銷其《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》

參考答案：A

5．申請從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)至少有（）名從事境外期貨業(yè)務(wù)（）年以上并取得中國證監(jiān)會或境外期貨監(jiān)管機構(gòu)頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應(yīng)包括專職的期貨風險管理人員。

A．3，2

B．3，1

C．5，2

D．5，1

參考答案：B

6、期貨經(jīng)紀公司為規(guī)范自身的經(jīng)營行為、防范風險而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和各項措施總稱為（）：

A．內(nèi)部控制機制

B．內(nèi)部控制文本制度

C．內(nèi)部監(jiān)督體系

D．內(nèi)部控制模式

參考答案：B

7、取得《期貨從業(yè)人員資格證書》連續(xù)（）年未從事期貨業(yè)務(wù)的，資格證書失效。

A．1

B．3

C．5

D．7

參考答案：B

8、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定提供虛假或誤導性材料情節(jié)嚴重的，如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的，由期貨業(yè)協(xié)會給予以下紀律處分（）：

A．暫停期貨從業(yè)人員資格6至12個月

B．撤銷期貨從業(yè)人員資格

C．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請

D．撤銷期貨從業(yè)人員資格并給予罰款

12．期貨經(jīng)紀公司有下列（）變更情形，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準，報中國證監(jiān)會備案。

A．變更法定代表人

B．修改章程

C．變更住所或者營業(yè)場所

D．變更持有期貨經(jīng)紀公司10％以上股權(quán)或者擁有實際控制權(quán)的股東

參考答案：A

13．當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職責時，由（）代其履行職責：

A．第一副總經(jīng)理

B．總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C．總經(jīng)理指定的高層管理人員

D．理事會決定臨時代理的人員

參考答案：B

14．期貨交易所應(yīng)在（）向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告：

A．每一季度結(jié)束后30日內(nèi)

B．每一年度結(jié)束后3個月內(nèi)

C．每一年度結(jié)束后60日內(nèi)

D．每一季度結(jié)束后30日內(nèi)和每一年度結(jié)束后60日內(nèi)

參考答案：B

15．《期貨交易所管理辦法》自（）起施行，1999年8月31日發(fā)布的老辦法同時廢止。

A．2001年10月1日

B．2002年7月1日

C．2002年10月1日

D．2002年5月1日

參考答案：B

16、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，除期貨交易所外，（）可以決定采取延遲開市、暫停交易等必要的風險處置措施。

A．中國證監(jiān)會

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．期貨交易所

D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

參考答案：A

17、下列期貨經(jīng)紀公司高級管理人員應(yīng)當具備的條件中錯誤的是：

A．身體狀況良好

B．具有良好的職業(yè)道德

C．從事期貨、證券工作5年以上

D．取得期貨從業(yè)人員資格

參考答案：C

18、下列說法正確的是（）：

A．中國證監(jiān)會對經(jīng)紀公司高管人員任職資格予以核準后，中國期貨業(yè)會將向核準通過的人員頒發(fā)《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格證書》

B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的任職資格進行審核與管理

C．中國證監(jiān)會負責期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格的審核與管理工作

D．中國證監(jiān)會對期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格的審核、管理工作包括：任職資格的審核與確認、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消、離任審計工作以及其他相關(guān)事宜

參考答案：C

19、如果期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，中國證監(jiān)會將（）：

A．暫停其期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格，并予以公布

B．對該高管人員進行處罰

C．注銷其期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格，并予以公布

E、對該高管人員所在公司進行提示

參考答案：C

20、下列說法正確的是（）：

A．期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當向客戶說明《期貨經(jīng)紀合同》所有條款的主要含義，并向客戶提示其所負的說明義務(wù)

B．客戶在確認已經(jīng)理解了合同主要條款的含義后方可與期貨經(jīng)紀公司簽訂合同

C．期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當在公司總部備置期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及其細則等相關(guān)文件供客戶查詢

D．客戶有權(quán)向期貨經(jīng)紀公司詢問期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及其細則等相關(guān)規(guī)則的含義，期貨經(jīng)紀公司對于客戶的詢問有解釋的義務(wù)

參考答案：D