A:?營業(yè)部形式

B:?分公司形式

C:?合作經(jīng)營的營業(yè)部

D:?中國證監(jiān)會許可的其他分支機構(gòu)形式

參考答案[C]

42.題干:?期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是（??）。

A:?服務(wù)周到

B:?技能熟練

C:?誠實信用

D:?小心謹慎

參考答案[C]

43.題干:?下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（??）。

A:?高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B:?高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

C:?經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

D:?期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

參考答案[C]

44.題干:?期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款（??）。

A:?1萬以上

B:?3萬以上

C:?1-3萬

D:?3萬以下

參考答案[C]

45.題干:?境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存（???）年。

A:?1

B:?2

C:?3

D:?5

參考答案[C]

46.題干:?持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（???）在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。

A:?國務(wù)院

B:?中國證監(jiān)會

C:?中國期貨業(yè)協(xié)會

D:?國家外匯管理局

參考答案[B]

47.題干:?企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（??）批準。

A:?中國證監(jiān)會

B:?國務(wù)院

C:?商務(wù)部

D:?國家外匯管理局

參考答案[B]

48.題干:?期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的（??）原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

A:?公開、公平、公證

B:?公平、公證、公信

C:?公正、公開、公信

D:?公開、公平、公正

參考答案[D]

49.題干:?提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為不包括（??）。

A:?采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B:?在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C:?以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶

D:?開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

參考答案[C]

50.題干:?期貨經(jīng)紀公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、(??)、授權(quán)分責、監(jiān)督制約、財務(wù)核對相符原則。

A:?程序化

B:?系列化

C:?保密化

D:?精細化

參考答案[A]

51.題干:?為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當每年組織（??）。

A:?崗位培訓(xùn)

B:?后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C:?分析師培訓(xùn)

D:?學(xué)歷教育

參考答案[B]

52.題干:?期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（??）。

A:?及時向主管部門報告

B:?公平對待該投資者

C:?及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險

D:?了解投資者的投資目標

參考答案[C]

53.題干:?期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的（??）。

A:?雙方違約行為

B:?違背誠實信用原則的行為

C:?惡意進行磋商

D:?單方違約行為

參考答案[B]

54.題干:?非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（??）條件的，期貨公司應(yīng)當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。

A:?無權(quán)代理

B:?職務(wù)代理

C:?越權(quán)代理

D:?表見代理

參考答案[D]

55.題干:?期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應(yīng)承擔的賠償額（）。

A:?不超過50%

B:?不超過20%

C:?不超過80%

D:?不超過60%

參考答案[C]

56.題干:?期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員是指（??）。

A:?資金大戶

B:?國外企業(yè)法人

C:?期貨中介機構(gòu)

D:?國內(nèi)非期貨經(jīng)紀企業(yè)法人

參考答案[D]

57.題干:??期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（??）收取手續(xù)費。

A:?交易所規(guī)定標準

B:?經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準

C:?證監(jiān)會規(guī)定的標準

D:?期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的標準

參考答案[B]

58.題干:?某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因濫用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟擔保，而使公司遭受嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機關(guān)起訴，根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（??）。

A:?半年

B:?一年

C:?三年

D:?七年

參考答案[C]

59.題干:?申請期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格時，在向相關(guān)管理機構(gòu)報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人（??）提供。

A:?所在期貨經(jīng)紀公司人事部門

B:?原工作單位保衛(wèi)部門

C:?原工作單位人事部門

D:?戶籍所在地派出所

參考答案[D]

60.題干:?下列(??)不屬于期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制應(yīng)遵循的原則。

A:?健全性原則

B:?合理性原則

C:?制度先行原則

D:?相互制約原則

參考答案[C]