一、單選題

　　1、基金行業(yè)高級(jí)管理人員在公司運(yùn)作和投資管理的決策與執(zhí)行過程中，應(yīng)該始終以()為唯一目標(biāo)。

　　A.基金管理公司財(cái)富最大化

　　B.實(shí)現(xiàn)基金市場(chǎng)“三公”原則

　　C.基金份額持有人利益最大化

　　D.基金管理公司價(jià)值最大化

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　2、自律監(jiān)管的核心內(nèi)容是()

　　A.從業(yè)人員的資格管理和誠(chéng)信建設(shè)

　　B.證券投資基金的投資行為管理

　　C.基金市場(chǎng)秩序管理

　　D.加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)部的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我管理

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　3、對(duì)基金信息披露進(jìn)行監(jiān)管最權(quán)威的部門是()

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.證券交易所

　　D.證券投資基金業(yè)委員會(huì)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　二、多選題

　　4、基金監(jiān)管的重要意義體現(xiàn)在()

　　A.維護(hù)證券市場(chǎng)的良好秩序

　　B.是證券市場(chǎng)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分

　　C.提高證券市場(chǎng)的效率

　　D.保護(hù)基金份額持有人利益

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　5、基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，應(yīng)在()等方面符合《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定的條件。

　　A.總資產(chǎn)

　　B.基金管理年限與管理規(guī)模

　　C.具有境外投資管理經(jīng)驗(yàn)的人員數(shù)量

　　D.公司治理與內(nèi)部控制

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d

　　6、我國(guó)基金監(jiān)管的手段主要包括()

　　A.法律手段

　　B.行政手段

　　C.經(jīng)濟(jì)手段

　　D.自律手段

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c

　　7、下列關(guān)于基金投資范圍的表述正確的是( )

　　A.股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票

　　B.基金可以投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券

　　C.貨幣市場(chǎng)基金可以投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過397天的債券等

　　D.貨幣市場(chǎng)基金只允許投資于貨幣市場(chǎng)工具

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, d

　　三、判斷題

　　8、基金獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)意味著中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金作出推薦或保證。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　9、證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)監(jiān)管上市基金的持續(xù)信息披露

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　10、基金管理公司計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%時(shí)可不再提取。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確