2011證券從業(yè)資格考試《投資分析》輔導(dǎo)講義(12)

2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》課堂筆記(12)

第二節(jié) 股票網(wǎng)上發(fā)行 一、網(wǎng)上發(fā)行的概念和類型 股票發(fā)行是股票交易的前提。我國股票發(fā)行曾經(jīng)采用過多種方法。有些股票發(fā)行利用了證券交易所的交易系統(tǒng)，投資者可以直接通過交易系統(tǒng)認(rèn)購新股;有些股票則通過其他渠道由投資者認(rèn)購。通常，前者被稱為“網(wǎng)上發(fā)行”。對于證券交易所市場…...

2011證券從業(yè)資格考試《投資分析》考點精講(12)

第四節(jié) 公司重大事項分析 一、公司的資產(chǎn)重組 (一) 公司資產(chǎn)重組的方式 1、擴(kuò)張型公司的重組方式包括：購買資產(chǎn)、收購公司、收購股份、合資或聯(lián)營組建子公司、公司合并。 2、調(diào)整型公司重組包括：股權(quán)置換、股權(quán)――資產(chǎn)置換、資產(chǎn)置換、資產(chǎn)出售或剝離、公司的分立、資產(chǎn)配負(fù)債…...

2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》強(qiáng)化考點(12)

第四節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與風(fēng)險防范 一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求 證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體經(jīng)營場所。營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險等。 證券公司對所屬營…...