第 1 頁：一、單選題
第 2 頁：二、多選題
第 3 頁：三、判斷題

　　一、單選題:

　　1、證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業(yè)務，設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣( )億元。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　標準答案：c

　　2、證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起( )個月內，使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。

　　A. 12

　　B. 6

　　C. 3

　　D. 1

　　標準答案：b

　　3、證券公司開展定向資產管理業(yè)務，應當于每季度結束之日起( )日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　A. 5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　標準答案：a

　　4、證券公司從事證券資產管理業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以( )的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.3萬元以上5萬元以下

　　C.1萬元以上10萬元以下

　　D.10萬元以上15萬元以下

　　標準答案：c

　　5、以下關于證券公司開展資產管理業(yè)務的禁止行為，不正確的是( )。

　　A. 將證券資產管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作

　　B. 以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產進行不必要的交易

　　C. 接受單一客戶委托資產凈值低于規(guī)定的最低限額

　　D. 定向資產管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易

　　標準答案：d