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　　第一節(jié) 證券交易的概念和基本要素

　　一、證券交易的概念及原則

　　(一)證券交易的定義及其特征

　　1、證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上的買賣活動。

　　2、證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系

　　3、證券交易的三大特征：流動性、收益性和風(fēng)險性。

　　(二)我國證券交易市場發(fā)展歷程

　　新中國證券交易市場的建立始于1986年。

　　1999年7月1日，《證券法》正式開始實施，標志著維系證券交易市場運作的法規(guī)體系趨向完善。

　　(三)證券交易的三大原則

　　公開原則、公平原則、公正原則

　　二、證券交易的種類(重點，考點眾多，請同學(xué)們仔細閱讀)

　　股票交易

　　債券交易

　　(三)基金交易

　　(四)金融衍生工具交易

　　1、權(quán)證交易

　　2、金融期貨交易

　　3、金融期權(quán)交易

　　4、可轉(zhuǎn)換債券交易。

　　三、證券交易的方式

　　(一)現(xiàn)貨交易

　　(二)遠期交易和期貨交易

　　(三)回購交易

　　(四)信用交易

　　四、證券投資者

　　1、證券投資者是買賣證券的主體，可以是自然人，也可以是法人。

　　2、證券投資者買賣證券的基本途徑有兩條。

　　3、限制成為證券投資者的范圍。

　　4、合格境外機構(gòu)投資者的定義。

　　五、證券公司

　　1、證券公司的定義。

　　2、證券公司的設(shè)立條件。(重要知識點，考點)

　　3、證券公司的經(jīng)營范圍。(要注意證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的最低注冊資本金額。)

　　六、證券交易場所

　　1、證券交易場所的定義

　　2、證券交易場所的作用。

　　證券交易場所可以分為證券交易所和其他交易場所兩大類。

　　證券交易所

　　1、證券交易所的定義。

　　我國《證券交易所管理辦法》則將證券交易定義為：依本辦法規(guī)定條件設(shè)立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，履行國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)、實行自律性管理的法人。

　　2、證券交易所的職能(一般了解)

　　3、證券交易所不得直接或間接從事的事項(重點掌握，考點)

　　4、證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。

　　5、我國證券交易所采用會員制。

　　其他交易場所。

　　1、其他交易場所又稱為場外交易市場。在早期，店頭市場(又稱為“柜臺市場”)是場外交易市場的主要形式。

　　2、場外交易市場的交易形式

　　3、我國銀行間債券市場的基本情況

　　(1)1997年6月成立

　　(2)目前，我國銀行間債券市場的主要參與者。(境內(nèi)商業(yè)銀行、非銀行金融機構(gòu)、非金融機構(gòu)、可經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行)

　　(3)市場交易方式。(詢價交易)

　　(4)債券交易品種。(政府債券、金融債券、中央銀行債券)

　　(5)2002年6月，銀行的債券柜臺市場開始運作。

　　七、證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　1、證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。

　　2、在我國設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件(重要考點)

　　3、證券登記機構(gòu)的職能

　　4、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)。