第七章　證券中介結(jié)構(gòu) 本章考點(diǎn)自測(cè)解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。

　　A.3000萬(wàn)元

　　B.5000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　2.目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是( )。

　　A.凈額結(jié)算

　　B.總額結(jié)算

　　C.統(tǒng)一結(jié)算

　　D.差額結(jié)算

　　3.( )是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　4.( )專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用

　　A.轉(zhuǎn)換賬戶

　　B.結(jié)算算賬戶

　　C.轉(zhuǎn)賬賬戶

　　D.清算賬戶

　　5.為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的法人是( )。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算公司

　　6.下列不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是( )。

　　A.必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

　　C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　D.自有資金可以少于人民幣2億元，但不應(yīng)低于1億元

　　7.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。

　　A.5000萬(wàn)元

　　B.1億元

　　C.5億元

　　D.10億元

　　8.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定，并通知申請(qǐng)人。

　　A.3 B.6 C.9 D.12

　　9.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.3000萬(wàn)元 B.5000萬(wàn)元 C.8000萬(wàn)元 D.1億元

　　10.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——-分支機(jī)構(gòu)

　　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu)

　　C.董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)

　　D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)