2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》模擬試卷(二)

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。

　　1.以銀行等金融機構(gòu)為中介進行融資的活動場所稱為( )市場。

　　A.資金

　　B.貨幣

　　C.直接融資

　　D.間接融資

　　2.2006年11月1日生效的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，建立了以( )為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系。

　　A.資金 B.貨幣 C.總資本 D.凈資本

　　3.證券自律性組織包括證券業(yè)協(xié)會和( )。

　　A.證券公司 B.證券交易所 C.中國證監(jiān)會 D.投資俱樂部

　　4.普通股票和優(yōu)先股票是按( )分類的。

　　A.股東享有的權(quán)利 B.股票的格式

　　C.股票的價值 D.股東的風(fēng)險和收益

　　5.( )是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。

　　A.紅籌股 B.A股 C.藍(lán)籌股 D.H股

　　6.以下不符合無面額股票特點的是( )。

　　A.便于股票分割

　　B.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

　　C.發(fā)行價格靈活

　　D.轉(zhuǎn)讓價格靈活

　　7.在分配公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上，( )處于優(yōu)先地位。

　　A.普通股股東

　　B.優(yōu)先股股東

　　C.債權(quán)人

　　D.控股股東

　　8.股票應(yīng)記載一定的事項，其內(nèi)容應(yīng)全面真實，這些事項應(yīng)通過法律的形式予以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的( )特征。

　　A.股票是綜合權(quán)利證券

　　B.股票是要式證券

　　C.股票是有價證券

　　D.股票是證權(quán)證券

　　9.股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因為它是一種無限期的法律憑證。股票的有效期與公司的存續(xù)期相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。這是指股票的( )特征。

　　A.永久性 B.持續(xù)性 C.參與性 D.收益性

　　10.《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的( )。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.40%

　　D.70%