第七章　證券中介機(jī)構(gòu)

　　不定項(xiàng)選擇題

　　1.2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括(　　)。

　　A.完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定

　　B.對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類

　　C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系

　　D.確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度

　　2.經(jīng)國務(wù)院同意，于2004年8月在系統(tǒng)內(nèi)全面部署和啟動(dòng)了對(duì)證券公司的綜合治理工作，經(jīng)過3年的綜合治理，主要取得的成果有(　　)。

　　A.建立了證券公司市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長效機(jī)制

　　B.證券公司歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)

　　C.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長效機(jī)制初步形成

　　D.監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對(duì)性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高

　　3.設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是(　　)。

　　A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

　　B.有固定的經(jīng)營場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

　　4.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品

　　5.證券公司經(jīng)營(　　)中的任何一項(xiàng)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)

　　B.證券自營

　　C.證券承銷與保薦

　　D.證券投資咨詢

　　6.證券公司經(jīng)營(　　)以及其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

　　A.證券承銷與保薦

　　B.證券自營

　　C.證券資產(chǎn)管理

　　D.證券經(jīng)紀(jì)

　　7.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有(　　)。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　8.證券公司(　　)必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

　　B.設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

　　C.變更公司章程中的一般條款

　　D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

　　9.對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)正確的是(　　)。

　　A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

　　B.實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人

　　C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正

　　D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

　　10.股東出現(xiàn)(　　)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。

　　A.質(zhì)押所持有的股權(quán)

　　B.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施

　　C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)

　　D.所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行