第六章　證券市場運行

　　判斷題

　　1.實行核準制的目的在于，證券監(jiān)管機構能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。(　　)

　　對　錯

　　2.核準制的核心是監(jiān)管部門進行合規(guī)性審核，強化發(fā)行人的責任，加大市場參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預。(　　)

　　對　錯

　　3.詢價對象可自主決定是否參與股票發(fā)行的初步詢價，發(fā)行人及其主承銷商應當向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，但未參與初步詢價或雖參與初步詢價但未有效報價的詢價對象，不得參與累計投標詢價和網(wǎng)下配售。(　　)

　　對　錯

　　4.負債股息是公司通過建立一種負債，用債券或應付票據(jù)作為股息分派給股東。(　　)

　　對　錯

　　5.中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±l5%的，屬于異常波動。(　　)

　　對　錯

　　6.用于回購的人民幣債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債以及企業(yè)債券。(　　)

　　對　錯

　　7.場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場，而場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所。(　　)

　　對　錯

　　8.場外交易市場的價格決定機制不是公開競價，而是買賣雙方協(xié)商議價。(　　)

　　對　錯

　　9.當創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過50%時，深圳證券交易所可對其實施臨時停牌至l4：57。(　　)

　　對　錯

　　10.中小企業(yè)板塊的總體設計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，“兩個不變”是指中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同;中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件和信息披露要求。(　　)

　　對　錯

　　11.大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價，也不納入指數(shù)計算，不計入當日行情，因此成交量也不計入該證券的成交總量。(　　)

　　對　錯

　　12.我國上海、深圳證券交易所的價格決定采取集合競價和連續(xù)競價方式。(　　)

　　對　錯

　　13.代辦股份轉讓系統(tǒng)目前已成為我國債券市場的主體部分。(　　)

　　對　錯

　　14.股票被實行退市風險警示，在其后的120個交易日內(nèi)的累計成交量低于100萬股屬于深圳證券交易所決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。(　　)

　　對　錯

　　15.我國內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。(　　)

　　對　錯