第六章　證券市場(chǎng)運(yùn)行

　　多項(xiàng)選擇題

　　1.根據(jù)規(guī)定，詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的(　　)。

　　A.證券投資基金管理公司、證券公司

　　B.個(gè)人投資者

　　C.信托投資公司、財(cái)務(wù)公司

　　D.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)

　　2.股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取(　　)。

　　A.協(xié)商定價(jià)方式

　　B.詢價(jià)方式

　　C.公開(kāi)招標(biāo)

　　D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　3.發(fā)行人推銷證券的方法包括(　　)。

　　A.自銷

　　B.承銷

　　C.定向發(fā)行

　　D.招標(biāo)發(fā)行

　　4.債券的發(fā)行方式有(　　)。

　　A.定向發(fā)行

　　B.承購(gòu)包銷

　　C.招標(biāo)發(fā)行

　　D.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式

　　5.下面關(guān)于債券發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合的條件，描述正確的是(　　)。

　　A.最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定

　　B.最近5個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券l年的利息

　　C.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期期末凈資產(chǎn)額的40%

　　D.公司內(nèi)部控制制度健全，內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

　　6.關(guān)于證券發(fā)行制度敘述正確的是(　　)。

　　A.證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行公開(kāi)管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開(kāi)制度

　　B.證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開(kāi)為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件

　　C.證券發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng)

　　D.證券發(fā)行制度主要有兩種：一是注冊(cè)制，以歐洲各國(guó)為代表;二是核準(zhǔn)制，以美國(guó)為代表

　　7.關(guān)于恒生指數(shù)的敘述，正確的是(　　)。

　　A.恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于l969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場(chǎng)行情變動(dòng)最有代表性和影響最大的指數(shù)

　　B.它挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，用加權(quán)平均法計(jì)算

　　C.恒生指數(shù)具有基期選擇恰當(dāng)、成分股代表性強(qiáng)、計(jì)算頻率高、指數(shù)連續(xù)性好等特點(diǎn)

　　D.恒生指數(shù)于2006年2月提出改制，首次將H股納入恒生指數(shù)成分股

　　8.證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

　　B.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段

　　C.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化

　　D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

　　9.關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)論述正確的是(　　)。

　　A.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)

　　B.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所

　　C.證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)無(wú)形的市場(chǎng)

　　D.證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提

　　10.股息的具體形式可以是(　　)。

　　A.建業(yè)股息

　　B.股票股息

　　C.財(cái)產(chǎn)股息

　　D.負(fù)債股息