第 1 頁(yè)：一、單項(xiàng)選擇題
第 6 頁(yè)：二、多項(xiàng)選擇題
第 11 頁(yè)：三、判斷題
第 15 頁(yè)：一、單選題參考答案
第 16 頁(yè)：二、多選題參考答案
第 17 頁(yè)：三、判斷題參考答案

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　　一、單項(xiàng)選擇題。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。

　　1、《證券法》于(　　)起正式實(shí)施。

　　A、1999年1月1日　　B、1999年7月1日

　　C、1999年12月1日　　D、2000年1月l日

　　2、證券交易所在批準(zhǔn)股票上市交易申請(qǐng)后，應(yīng)在(　　)個(gè)月內(nèi)安排上市。

　　A、3　　B、4　　C、5　　D、6

　　3、證券交易所在批準(zhǔn)公司債券上市交易申請(qǐng)后，應(yīng)在(　　)個(gè)月內(nèi)安排上市。

　　A、3　　B、4　　C、5　　D、6

　　4、金融資產(chǎn)管理公司不可以從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)有(　　)。

　　A、追償債務(wù)　　B、不良資產(chǎn)重組

　　C、債券轉(zhuǎn)股權(quán)　　D、向企業(yè)貸款

　　5、上市公司應(yīng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起(　　)個(gè)月內(nèi)向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。

　　A、1　　B、2　　C、3　　D、4

　　6、上市公司應(yīng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(　　)個(gè)月內(nèi)向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告。

　　A、1　　B、2　　C、3　　D、4

　　7、投資者對(duì)單個(gè)上市公司股票的持股比例總和不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A、20%　　B、30%　　C、40%　　D、50%

　　8、從業(yè)人員資格管理機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)　　B、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)　　D、全國(guó)各地證券協(xié)會(huì)

　　9、以下(　　)不是信托主要當(dāng)事人。

　　A、委托人　　B、受托人

　　C、監(jiān)管人　　D、受益人

　　10、依據(jù)發(fā)行核準(zhǔn)程序，證監(jiān)會(huì)自受理發(fā)行申請(qǐng)文件到做出決定的期限為(　　)個(gè)月。

　　A、3　　B、6　　C、2　　D、1