證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎知識》模擬試題(2)
一、單項選擇題
1.以有價證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是 ________.
A.實際資本
B.虛擬資本
C.生產(chǎn)資本
D.貨幣資本
2.按________，我們可以把金融市場分為貨幣市場和資本市場。
A.交易的對象
B.交易的性質
C.交易對象的期限
D.交割的時間
3.在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是________的買賣。
A.債券
B.股票
C.商業(yè)票據(jù)
D.國家債券
4.美國的證券市場是從買賣________開始的。
A.商業(yè)票據(jù)
B.企業(yè)債券
C.政府債券
D.股票
5.1952年中國最后被關閉的證券交易所是________.
A.天津證券交易所
B.北平證券交易所
C.上海股份公所
D.青島市物品證券交易所
6.在證券市場發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是________.
A.定向募集
B.認購證
B.與儲蓄存單掛鉤
D.上網(wǎng)定價
7.1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關于進一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對總股本超過________元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對公眾上網(wǎng)發(fā)行相結合的方式。
A.6億
B.5億
C.4億
D.3億
8.在我國，由于實施分業(yè)經(jīng)營，不同的金融機構只能從事一定的業(yè)務。下面________是間接融資的金融機構。
A.證券公司
B.非銀行金融機構
C.商業(yè)銀行
D.保險公司
9.股票從性質上看，是一種________證券。
A.物權證券
B.債權證券
C.綜合權利證券
D.既是物權證券又是債權證券
10.記名股票必須置備股東名冊，其中________不是股東名冊的必備事項。
A.股東的姓名及住所
B.各股東所持股份數(shù)
C.各股東所持股票的編號
D.各股東可以賣出股票的日期
11.股票有多種價值，投資者平時較為關心的是________.
A.票面價值
B.帳面價值
C.清算價值
D.內(nèi)在價值
12.股票有不同的分法，按照股東權益的不同的可以分為________.
A.記名股票與不記名股票
B.普通股票與優(yōu)先股票
C.有面額股票與無面額股票
D.A股與B股（在我國的含義）
13.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按________利率和證券的有效期限折算今天的價值就是其理論價值。
A.當前的市場利率
B.同期銀行貸款利率
C.同期銀行存款利率
D.資本成本
14.我國有關法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照________順序分配。
A.彌補虧損。提起法定盈余公積金。提起公益金。支付股利。提起任意盈余公積金
B.彌補虧損。提起任意盈余公積金。支付股利。提起法定盈余公積金。提起公益金
C.彌補虧損。提起法定盈余公積金。提起公益金。提起任意盈余公積金。支付股利
D.彌補虧損。支付股利。提起法定盈余公積金。提起公益金。提起任意盈余公積金
15.證券交易價格是通過________來確定的。
A.一級市場上的公開競價
B.證券供需雙方共同作用
C.拍賣方式
D.發(fā)行人和投資者協(xié)商
16.1999年11月，國務院頒布________br> A.《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》
B.《中華人民共和國公司法》
C.《證券投資基金管理暫行辦法》
D.《中華人民共和國證券法》
17.有價證券的正常交易起著自發(fā)地分配________的作用。
A.實物資產(chǎn)
B.資本資產(chǎn)
C.閑置資產(chǎn)
D.貨幣資產(chǎn)
18.證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉讓資金使用權的報酬。此報酬的最終源泉是________.
A.買賣差價
B.利息或紅利
C.生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖
D.虛擬資本價值
19.證券交易價格是通過________得以確定的。
A.證券商與投資者協(xié)商
B.一級市場上的公開競價
C.證券供求雙方共同作用
D.發(fā)行公司與證券商協(xié)商
20.當公司的股價低于________時，股東最好的選擇的解散公司。
A.票面價值
B.內(nèi)在價值
C.清算價值
D.帳面價值
21.債券分為實物債券。憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是________.
A.券面形式
B.發(fā)行方式
C.流通方式
D.償還方式
22.在票面上不標明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫________.
A.單利債券
B.復利債券
C.貼現(xiàn)債券
D.累進利率債券
23.債券有不同的風險，但主要來自利率的波動，根據(jù)這一特點債券可以分為________.
A.固定利率債券與可變利率債券
B.單利債券與復利債券
C.固定利率債券與累進利率債券
D.貼現(xiàn)利率債券與浮動利率債券
24.浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，其與市場利率的關系是________.
A.高于市場利率
B.低于市場利率
C.等于市場利率
D.沒有關系
25.證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關系，特別是________.
A.貨幣
B.商品
C.期權
D.期貨
26.目前，能在上海證交所進行交易的債券是________.
A.實物債券
B.憑證式債券
C.記帳式債券
D.以上都不能在證交所交易
27.公債最初僅僅是政府________的手段。
A.籌措資金
B.擴大公共事業(yè)開支
C.彌補赤字
D.實施宏觀經(jīng)濟政策。進行宏觀調控的工具
28.我國在亞洲金融危機之后，為啟動內(nèi)需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于——。
A.建設國債
B.特種國債
C.赤字國債
D.戰(zhàn)爭國債
29.依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為________.
A.流通國債與非流通國債
B.實物國債與貨幣國債
C.短期國債與中長期國債
D.實物債券與貨幣債券
30.我國在50年代發(fā)行的國債有________.
A.國庫券
B.國家重點建設債券
C.財政證券
D.國家經(jīng)濟建設公債
31.我國國庫券轉讓市場的全面放開是在________年。
A.1985
B.1987
C.1988
D.1990
32.國家建設債券發(fā)行過________次。
A.1
B.2
C.3
D.4
33.我國發(fā)行國際債券始于20世紀________年代初期。
A.60
B.70
C.80
D.90
34.下列基金中，一般而言________的年管理費用率最低。
A.債券基金
B.股票基金
C.實業(yè)基金
D.貨幣基金
35.與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補發(fā)的公司債是________.
A.保證公司債
B.收益公司債
C.累積優(yōu)先股
D.普通股
36.企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中________不是其期限。
A.3個月
B.6個月
C.9個月
D.1年
37.債券年利息收入與債券面額之比率稱為________.
A.票面收益率
B.持有期收益率
C.到期收益率
D.利息收益率
38.股票價格指數(shù)期貨是為適應人們管理股市風險，尤其是________的需要而產(chǎn)生的。
A.系統(tǒng)性風險
B.非系統(tǒng)性風險
C.信用風險
D.財務風險
39.某公司發(fā)行優(yōu)先認股權，公司股票市價為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認購價為13元，其中每認購1股新股需要7個優(yōu)先認股權，該股票附有優(yōu)先認股權。這該公司的優(yōu)先認股權的理論價格為________
A 0.40元
B.0.30元
C.24/70 元
D.0
40.編制股票價格指數(shù)的四個步驟依次為________.
A.選擇樣本股。計算計算期平均股價，并作必要的修正。選定某基期。指數(shù)化
B.指數(shù)化。選擇樣本股。選定某基期。計算計算期平均股價，并作必要的修正
C.選擇樣本股。選定某基期。計算計算期平均股價，并作必要的修正。指數(shù)化
D.選定某基期。選擇樣本股。計算計算期平均股價，并作必要的修正。指數(shù)化
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