一、單選題（請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。）

　　1.證券市場(chǎng)雖主要屬于資本市場(chǎng)，但與（）市場(chǎng)關(guān)系密切。

　　1.貨幣

　　2.期貨

　　3.期權(quán)

　　4.商品

　　2.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，（）于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。

　　1.中國證監(jiān)會(huì)

　　2.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　3.國務(wù)院證券委員會(huì)

　　4.國務(wù)院證券委、國家體改委

　　3.投資基金的風(fēng)險(xiǎn)可能小于（）。

　　1.股票

　　2.固定利率債券

　　3.浮動(dòng)利率債券

　　4.債券

　　4.在名義利率相同的情況下，復(fù)利債券的實(shí)得利息比單利債券（）。

　　1.少

　　2.多

　　3.相同

　　4.不確定

　　5.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（ ）。

　　1.平價(jià)方式

　　2.溢價(jià)方式

　　3.折價(jià)方式

　　4.都不是

　　6.已知價(jià)計(jì)算法中的“已知價(jià)”是指（）。

　　1.當(dāng)日的開盤價(jià)

　　2.當(dāng)日的收盤價(jià)

　　3.上一個(gè)交易日的開盤價(jià)

　　4.上一個(gè)交易日的收盤價(jià)

　　7.證券必須同時(shí)具備的兩個(gè)最基本特征是（）。

　　1.法律特征與經(jīng)濟(jì)特征

　　2.法律特征與書面特征

　　3.經(jīng)濟(jì)特征與書面特征

　　4.經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征

　　8.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值是股票的（ ）

　　1.票面價(jià)值

　　2.帳面價(jià)值

　　3.清算價(jià)值

　　4.內(nèi)在價(jià)值

　　9.證券投資基金反映的是（）關(guān)系。

　　1.產(chǎn)權(quán)

　　2.所有權(quán)

　　3.債權(quán)債務(wù)

　　4.委托代理

　　10.有價(jià)證券具有（）的經(jīng)濟(jì)和法律特征。

　　1.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性

　　2.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性

　　3.產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性

　　4.產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性

　　11.某股價(jià)平均數(shù)，選擇ABC三種股票為樣本股，這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為10000萬股，8000萬股和5000萬股。某計(jì)算日，這三種樣本股的收盤價(jià)分別為8.00元，9.00元和7.60元，計(jì)算該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)。

　　1.9.43

　　2.8.43

　　3.10.11

　　4.8.69

　　12.買入債券后持有一段時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（）。

　　1.直接收益率

　　2.持有期收益率

　　3.到期收益率

　　4.贖回收益率

　　13.公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。

　　1.信用公司債

　　2.保證公司債

　　3.參與公司債

　　4.收益公司債

　　14.客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（），單獨(dú)立戶管理。

　　1.商業(yè)銀行

　　2.金融機(jī)構(gòu)

　　3.證券公司

　　4.工商銀行

　　15.以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所即為（）市場(chǎng)。

　　1.直接融資

　　2.間接融資

　　3.資本

　　4.貨幣

　　16.經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣：（）

　　1.5億元

　　2.2億元

　　3.4億元

　　4.5千萬元

　　17.根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的法寶代表人是（）。

　　1.總經(jīng)理

　　2.監(jiān)事長(zhǎng)

　　3.董事長(zhǎng)

　　4.副董事長(zhǎng)

　　18.證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）。

　　1.承銷、經(jīng)紀(jì)、自營

　　2.審計(jì)驗(yàn)資、資產(chǎn)管理

　　3.承銷、經(jīng)紀(jì)、投資咨詢

　　4.承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、投資咨詢、資產(chǎn)管理及其他業(yè)務(wù)

　　19.安全性最高的有價(jià)證券是（ ）。

　　1.國債

　　2.股票

　　3.公司債券

　　4.企業(yè)債券

　　20.證券專營機(jī)構(gòu)在美國稱（）。

　　1.投資銀行

　　2.商人銀行

　　3.證券公司

　　4.證券商

　　21.專門為證券交易所提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的專門機(jī)構(gòu)，稱為（）。

　　1.中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　2.地方登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　3.交易所

　　4.交易中心

　　22.封閉式基金基金單位的交易方式是（）。

　　1.贖回

　　2.證交所上市

　　3.既可贖回，又可上市

　　4.柜臺(tái)交易

　　23.職業(yè)道德是人們?cè)诟鞣N職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵守的（）。

　　1.職業(yè)紀(jì)律

　　2.職業(yè)操守

　　3.職業(yè)規(guī)范

　　4.道德規(guī)范

　　24.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于（）。

　　1.五年

　　2.八年

　　3.十年

　　4.二十年

　　25.證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（）。

　　1.股票、債券和基金

　　2.發(fā)行、自營和基金管理

　　3.承銷、咨詢和基金管理

　　4.代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù)

　　26.以下哪一種是證券交易所采取的組織方式？（ ）

　　1.經(jīng)紀(jì)制

　　2.代理制

　　3.做市商制

　　4.自助制

　　27.為了有效實(shí)施投資計(jì)劃并降低風(fēng)險(xiǎn)，《基金辦法》規(guī)定，1個(gè)基金投資于國家債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)凈值的（）

　　1.5％

　　2.10％

　　3.20％

　　4.40％

　　28.美國長(zhǎng)期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于（）年。

　　1.15

　　2.10

　　3.30

　　4.20

　　29.開放式基金的交易價(jià)格取決于（）。

　　1.基金總資產(chǎn)值

　　2.基金單位凈資產(chǎn)值

　　3.供求關(guān)系

　　4.其他

　　30.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源（）。

　　1.減少

　　2.增加

　　3.不變

　　4.都不是