一、選擇題　
1。按照對未來股利支付的不同假定，股利貼現(xiàn)模型可以分為很多類型。下列表述中不屬于股利貼現(xiàn)模型的是（）。
A：現(xiàn)值增長模型?[對]
B：固定增長模型?[錯(cuò)]
C：三階段股利貼現(xiàn)模型?[錯(cuò)]
D：隨機(jī)股利貼現(xiàn)模型?[錯(cuò)]

2。以下關(guān)于基金管理公司辦事處說法正確的是（）。
A：辦事處不得從事經(jīng)營性活動?[對]
B：辦事處經(jīng)公司授權(quán)可以從事公司經(jīng)營范圍以內(nèi)的經(jīng)營性活動?[錯(cuò)]
C：辦事處經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以從事公司經(jīng)營范圍以內(nèi)的經(jīng)營性活動?[錯(cuò)]
D：辦事處的法律責(zé)任有公司承擔(dān)?[對]

3。利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論認(rèn)為（）。
A：流動溢價(jià)是對投資者承擔(dān)額外的流動性風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償?[錯(cuò)]
B：遠(yuǎn)期利率是對未來短期利率的無偏差的估計(jì)值?[對]
C：市場對未來利率變動方向的預(yù)期會反映在利率曲線的斜率上?[對]
D：利率曲線的斜率為負(fù)時(shí)，市場預(yù)期短期利率會下降?[對]

4。關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制，下列哪項(xiàng)說法是錯(cuò)誤的（）。
A：基金托管人必須將自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開?[錯(cuò)]
B：基金托管人應(yīng)以自己名義代基金開立賬戶?[對]
C：基金托管人應(yīng)行嚴(yán)格的崗位分離制度?[錯(cuò)]
D：基金托管人應(yīng)建立會計(jì)復(fù)核制度?[錯(cuò)]

5。假設(shè)上證A:股指數(shù)上周上漲了10%，本周下跌了10%，下列說法正確的是（）。
A：兩周累計(jì)收益率為零?[錯(cuò)]
B：兩周累計(jì)上漲1%?[錯(cuò)]
C：周累計(jì)下跌1%?[對]
D：兩周累計(jì)收益率無法計(jì)算?[錯(cuò)]

6。證券投資基金資產(chǎn)依其形態(tài)的不同分為（）。
A：現(xiàn)金類資產(chǎn)?[對]
B：證券類資產(chǎn)?[對]
C：其他類資產(chǎn)?[對]
D：固定資產(chǎn)?[錯(cuò)]

7?；鹜泄苋藘?nèi)部控制的目標(biāo)是（）。
A：保證基金保值增值?[錯(cuò)]
B：保證托管資產(chǎn)的安全完整?[對]
C：維護(hù)持有人的權(quán)益?[對]
D：保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行?[對]

8。依照《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會審議，并取得參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。
A：30%?[錯(cuò)]
B：50%?[錯(cuò)]
C：1/3?[錯(cuò)]
D：2/3?[對]

9。根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的條件包括（）。
A：基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低募集份額總額?[錯(cuò)]
B：基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上?[錯(cuò)]
C：基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上?[對]
D：基金份額持有人人數(shù)達(dá)到10000人以上?[錯(cuò)]

10。如果證券市場是有效市場，那么這個(gè)市場的特征是（）。
A：未來事件能夠被準(zhǔn)確地預(yù)測?[錯(cuò)]
B：價(jià)格能夠反映所有相關(guān)信息?[對]
C：證券價(jià)格由于不可辨別的原因而變化?[錯(cuò)]
D：價(jià)格不起伏?[錯(cuò)]

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