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　　一、單項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內(nèi)。

　　1、我國證券分析師的自律組織是(　　)。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、中國證券業(yè)協(xié)會

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會

　　D、證券交易所投資分析師委員會

　　2、目前世界上影響最大的證券分析師團(tuán)體是(　　)。

　　A、ASFA

　　B、AIMR

　　C、EFFAS

　　D、FLAAF

　　3、證券分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測或建議中所使用的和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測或建議做出之日起不少于(　　)。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　4、我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是(　　)。

　　A、公開公平、獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職

　　B、獨(dú)立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平

　　C、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、獨(dú)立誠信、公正公平

　　D、獨(dú)立誠實、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

　　5、證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中獲取未公開重要信息時，應(yīng)當(dāng)做到(　　)。

　　A、履行保密義務(wù)

　　B、可以傳遞給委托單位

　　C、不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以間接建議他們買賣證券

　　D、將信息提供給媒體，以保證信息披露的公正性

　　6、證券分析師與律師、會計師在執(zhí)業(yè)特點(diǎn)上不同點(diǎn)是(　　)。

　　A、對既往事實進(jìn)行沿判，并得出結(jié)論

　　B、設(shè)有自律性組織

　　C、利用既有信息，對未來趨勢進(jìn)行分析預(yù)測

　　D、結(jié)論具有確定性、惟一性

　　7、下列的說法，正確的是(　　)。

　　A、證券分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析中所使用和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測或建議做出之日起不少于兩年

　　B、證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開重要信息不得泄露，但可建議投資人或委托單位買賣

　　C、證券分析師在十分確定的情況下，可以向投資人或委托單位做出保證

　　D、證券分析師應(yīng)當(dāng)對投資人和委托單位根據(jù)其資金量和業(yè)務(wù)量的大小區(qū)別對待

　　8、(　　)年ICFA與FAF合并，成立了現(xiàn)在的投資管理與研究協(xié)會(AIMR)。

　　A、1980

　　B、1970

　　C、1990

　　D、1995

　　9、證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的(　　)內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A、3個月

　　B、6個月

　　C、12個月

　　D、18個月

　　10、自有關(guān)證券公開發(fā)行之日起(　　)內(nèi)，調(diào)離該公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價值分析報告。

　　A、3個月

　　B、6個月

　　C、12個月

　　D、18個月