【答案】2010證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》沖刺模擬題(二)答案

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題O.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　1.根據(jù)《國(guó)債承銷團(tuán)成員資格審批辦法》規(guī)定，記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過(guò)60家，其中甲類成員不超過(guò)()家。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.50

　　2.認(rèn)為當(dāng)企業(yè)以100%的債券進(jìn)行融資，企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值會(huì)達(dá)到最大的理論是( )。

　　A.凈收入理論

　　B.凈經(jīng)營(yíng)收入理論

　　C.傳統(tǒng)理論

　　D.傳統(tǒng)折中理論

　　3.( )是假設(shè)沒(méi)有內(nèi)部控制的情況下，會(huì)計(jì)報(bào)表某項(xiàng)認(rèn)定產(chǎn)生重大錯(cuò)報(bào)的可能性。

　　A.固有風(fēng)險(xiǎn)

　　B.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.控制風(fēng)險(xiǎn)

　　4.公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券，在發(fā)行結(jié)束( )后，持有人可以依據(jù)約定的條件隨時(shí)轉(zhuǎn)換公司股份。

　　A.兩個(gè)月

　　B.三個(gè)月

　　C.四個(gè)月

　　D.六個(gè)月

　　5.境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以( )標(biāo)明面值，以( )認(rèn)購(gòu)。

　　A.人民幣;人民幣

　　B.人民幣;外幣

　　C.外幣;外幣

　　D.外幣;人民幣

　　6.境內(nèi)上市外資股又稱( )。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股

　　D.N股

　　7.全額包銷方式未售出部分由( )持有。

　　A.發(fā)行人

　　B.發(fā)起人

　　C.承銷商

　　D.董事會(huì)

　　8.擬公開(kāi)發(fā)行股票(A、B股)的股份有限公司應(yīng)符合《公司法》的各項(xiàng)規(guī)定，在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出股票發(fā)行申請(qǐng)前，均須具有主承銷資格的證券公司(以下稱輔導(dǎo)機(jī)構(gòu))輔導(dǎo)，輔導(dǎo)期限為()年。

　　A.半

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　9.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)對(duì)擬發(fā)行公司進(jìn)行輔導(dǎo)時(shí)應(yīng)配置( )名以上輔導(dǎo)人員，授權(quán)其代表輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)從事輔導(dǎo)工作。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5