【答案】2010證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》沖刺模擬題(一)答案

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題O.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　1.控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額()以上或者持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。

　　A.50%;30%

　　B.50%;30%

　　C.50%;50%

　　D.30%;30%

　　2.對于下列有限公司與殷份有限公司區(qū)別描述不正確的是()。

　　A.有限公司有1個(gè)以上50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立，而股份有限公司由2個(gè)以上200個(gè)以下發(fā)起人發(fā)起設(shè)立

　　B.有限公司只能由發(fā)起人集資，不能向社會(huì)公開募集股份，而股份公司經(jīng)核準(zhǔn)可以向社會(huì)公開募集股份

　　C.有限公司股份轉(zhuǎn)讓受到的限制較多，而股份有限公司的股權(quán)可以依法自由轉(zhuǎn)讓

　　D.有限公司的出資證明可以轉(zhuǎn)讓、流通，股份公司的股票也可以轉(zhuǎn)讓或者流通

　　3.內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券，正在申請上市的證券類別占已發(fā)行股本總額的百分比不得少于()，上市時(shí)的預(yù)期市值也不得少于( )萬港元。

　　A.10%;3000

　　B.15%;3000

　　C.15%;5000

　　D.10%;5000

　　4.國有企業(yè)、集體企業(yè)以及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請，凈資產(chǎn)不少于()億元人民幣，過去1年稅后利潤不少于( )萬人民幣。

　　A.5;5000

　　B.4;6000

　　C.3;500

　　D.2;600

　　5按照融資過程中金融中介起到的所用不同，可以將公司的融資方式分為()。

　　A.內(nèi)部融資和外部融資

　　B.直接融資和間接融資

　　C.短期融資和長期融資

　　D.股權(quán)融資和債券融資

　　6.輔導(dǎo)對象應(yīng)就接受輔導(dǎo)、準(zhǔn)備發(fā)行股票的事宜在當(dāng)?shù)?)主要報(bào)紙上連續(xù)公告( )，公告信息中應(yīng)包括派出機(jī)構(gòu)的舉報(bào)電話及通信地址。

　　A.至少2種;2次以上

　　B.至少1種;2次以上

　　C.至少2種;4次以上

　　D.至少1種;1次以上

　　7.某股份有限公司發(fā)行股票4000萬股，繳款結(jié)束日為10月30日，當(dāng)年預(yù)計(jì)稅后凈利潤為6400萬元，公司發(fā)行新股前的總股本為12000萬股，用全面攤薄法計(jì)算的每股收益為()元。

　　A.0.5

　　B.0.45

　　C.O.3

　　D.O.4

　　8.上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)地履行職務(wù)，　且最近()個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近( )個(gè)月未受到證券交易所的公開譴責(zé)。

　　A.36;12

　　B.12;24

　　C.12;12

　　D.24;36

　　9.下列情況中，贖回的期權(quán)價(jià)值越大，越有利于發(fā)行人的是()。

　　A.贖回期限越短，轉(zhuǎn)換比例越高、贖回價(jià)格越大

　　B.贖回期限越長，轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價(jià)格越小

　　C.贖回期限越短，轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價(jià)格越小

　　D.贖回期限越長，轉(zhuǎn)換比例越高、贖回價(jià)格越大