2010年證券從業(yè)資格全科套餐，七折優(yōu)惠，并贈送100元模考卡！

　　第八章 上市公司發(fā)行新股(答案解析)

　　一、單項選擇題

　　1、上市公司非公開發(fā)行新股是指( )。

　　A、上市公司向特定對象發(fā)行新股

　　B、上市公司向不特定對象發(fā)行新股

　　C、向原股東配售股份

　　D、向不特定對象公開募集股份

　　2、中國證監(jiān)會于2006年5月6日發(fā)布的( )，對上市公司申請發(fā)行新股作出了規(guī)定。

　　A、《證券法》

　　B、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　C、《上市公司證券發(fā)行試行辦法》

　　D、《公司法》

　　3、非公開發(fā)行股票發(fā)行對象不超過( )名。

　　A、10

　　B、20

　　C、30

　　D、50

　　4、上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為( )。

　　A、證券上市當(dāng)年剩余時間

　　B、證券上市后l個完整會計年度

　　C、證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度

　　D、證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度

　　5、公開募集證券說明書自( )內(nèi)有效。

　　A、最后簽署之日起3個月

　　B、最后簽署之日起6個月

　　C、最后簽署之日起l2個月

　　D、最后簽署之日起2年

　　6、上市公司最近( )內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)的，不得公開發(fā)行證券。

　　A、6個月

　　B、12個月

　　C、2年

　　D、3年

　　7、中國證監(jiān)會自受理申請文件到作出決定的期限為( )，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在( )發(fā)行證券。

　　A、 3個月，6個月內(nèi)

　　B、6個月，6個月內(nèi)

　　C、 3個月，3個月內(nèi)

　　D、6個月，3個月內(nèi)

　　8、控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量( )的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。

　　A、30%

　　B、40%

　　C、50%

　　D、70%

　　9、上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中發(fā)行人應(yīng)披露最近( )年內(nèi)募集資金運用的基本情況。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　10、發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，( )月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認購的股份，( )月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A、 6個，l2個

　　B、6個，36個

　　C、12個，l2個

　　D、 12個，36個