人理財業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)道德操守(35%)

　　4.1 個人理財業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德操守

　　4.1.1理財業(yè)務(wù)人員操守基本準(zhǔn)則

　　4.1.2理財業(yè)務(wù)人員與所在機(jī)構(gòu)的關(guān)系

　　4.1.3理財業(yè)務(wù)人員與客戶之間的關(guān)系

　　4.1.4理財業(yè)務(wù)人員與同業(yè)之間的關(guān)系

　　4.2個人理財業(yè)務(wù)監(jiān)管要求

　　4.2.1個人理財業(yè)務(wù)的管理

　　? 個人理財業(yè)務(wù)人員的管理

　　? 理財顧問服務(wù)業(yè)務(wù)的管理

　　? 綜合理財服務(wù)業(yè)務(wù)的管理

　　? 個人理財業(yè)務(wù)人員的法律責(zé)任

　　4.2.2個人理財業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理

　　? 理財顧問服務(wù)業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理

　　? 綜合理財服務(wù)業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理

　　? 個人理財業(yè)務(wù)產(chǎn)品的風(fēng)險管理

　　4.3個人理財業(yè)務(wù)活動的其它相關(guān)法律法規(guī)

　　4.3.1 個人理財業(yè)務(wù)活動相關(guān)的國家法律

　　? 《中華人民共和國商業(yè)銀行法》關(guān)于對存款人的保護(hù)等相關(guān)內(nèi)容

　　? 《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》關(guān)于監(jiān)督管理措施等相關(guān)內(nèi)容

　　? 《中華人民共和國證券法》關(guān)于禁止的行為、客戶資金管理等相關(guān)內(nèi)容

　　? 《中華人民共和國證券投資基金法》關(guān)于托管人、資金管理等相關(guān)內(nèi)容

　　? 《中華人民共和國信托法》關(guān)于當(dāng)事人關(guān)系等相關(guān)內(nèi)容

　　? 《中華人民共和國保險法》關(guān)于保險代理人等相關(guān)內(nèi)容

　　? 《中華人民共和國公司法》關(guān)于公司破產(chǎn)等相關(guān)內(nèi)容

　　? 《中華人民共和國個人所得稅法》關(guān)于對象、稅率、計算等相關(guān)內(nèi)容

　　4.3.2 個人理財業(yè)務(wù)活動相關(guān)的部門規(guī)章

　　? 《證券投資基金銷售管理辦法》關(guān)于基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范等方面的規(guī)定

　　? 《保險代理機(jī)構(gòu)管理辦法》關(guān)于保險代理關(guān)系、經(jīng)營規(guī)則等方面的規(guī)定

　　? 《商業(yè)銀行開辦代客境外理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》關(guān)于投資購匯額度與匯兌、資金流出入等方面的規(guī)定

　　? 個人理財業(yè)務(wù)活動相關(guān)的其它部門規(guī)章的規(guī)定