A?期貨交易所?

B?國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所?

C?期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部?

D?證券交易所? AB

2.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（?D?）任免。?

A?期貨交易所?

B?中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)?

C?國(guó)務(wù)院?

D?中國(guó)證監(jiān)會(huì)?

3.期貨交易所會(huì)員必須是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人。? F?

4.結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。? T?

5.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（?）個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。?

A?3?

B?5?

C?6?

D?12? A

6.下列屬于期貨交易所履行的職責(zé)的是（?ABCD?）?

A?提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)?

B?設(shè)計(jì)合約，安排合約上市?

C?照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理?

D?國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)?

7.期貨交易所一律不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。(?F?)?

8.期貨交易所如果從事信托投資、股票投資等業(yè)務(wù)，須經(jīng)過(guò)（?D?）批準(zhǔn)?

A?國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?

B?中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)?

C?中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)?

D?國(guó)務(wù)院?

9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列（?）風(fēng)險(xiǎn)管理制度?

A?當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度?

B?持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度?

C?風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度?

D?保證金制度? ABC

D?

10.期貨市場(chǎng)的異常情況，是指是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價(jià)格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。? T

11.期貨交易所辦理下列事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)（?ACD?）?

A?制定或者修改章程、交易規(guī)則?

B?聘請(qǐng)獨(dú)立董事?

C?合并、分立或者解散?

D?變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所?

12.設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)具備的條件有（　ABD?）。?

A．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程?

B．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施?

C．注冊(cè)資本金在5000萬(wàn)元以上?

D．有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度?

13.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可依規(guī)定提高期貨公司的注冊(cè)資本最低限額。（?T?）?

14.在設(shè)立期貨公司時(shí)，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，其中貨幣出資比例不得低于（?D?）?

A?10％?

B?20％?

C?55％?

D?85％?

15.期貨公司的注冊(cè)資本可不是實(shí)繳資本，但需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(?F?)

16.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（?）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。?

A?3?

B?6?

C?8?

D?12? B

17.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。? T?

18.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由（?）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。?

A?中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)?

B?中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)?

C?國(guó)務(wù)期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?

D?國(guó)務(wù)院? C

19.經(jīng)法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的允許，期貨公司可以從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)。? T?

20.期貨公司允許從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。? F?

21.期貨公司可以為其股東提供融資，但不得對(duì)外擔(dān)保。? F

22.當(dāng)期貨公司辦理下列（ACD?）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?

A?變更法定代表人?

B?變更5%以上的股權(quán)?

C變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所?

D?設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)?

23.當(dāng)期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)存在以下（?ACD?）情形時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)?

A?營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷?

B?成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)6個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)?

C?主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)?

D?開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上?

24.期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法將客戶的保證金和其他資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到其他期貨公司。? F

25.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告大戶名單、交易情況。? F?

26.從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（?D?）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。?

A?國(guó)務(wù)院?

B?中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)?

C?中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)?

D?國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)