A．注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元?

B．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人?

C．具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人?

D．具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于5人?

2.設(shè)立期貨公司，其注冊(cè)資本的最低限額為人民幣（　B?。┤f(wàn)元。?

A．1?200?

B．3?000?

C．4?000?

D．1?800?

3.關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法錯(cuò)誤的是(?C?)。?

A．注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元?

B．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人?

C．具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于5人?

D．具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。?

4.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)字期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。（F）?

5.期貨公司營(yíng)業(yè)部的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)進(jìn)行印制。(?F?)?

6.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（?D?）日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。?

A?10?

B?15?

C?20?

D?30

7.期貨公司建議并完善公司治理的原則包括（?BCD?）?

A?審慎?

B?明晰職責(zé)?

C強(qiáng)化制衡?

D?加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理?

8.期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(T)?

9.期貨公司不得向股東做出最低收益承諾，但需要根據(jù)相關(guān)規(guī)定向股東做分紅的保證。(F)?

10.期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以依規(guī)定適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。(F)?

11.期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人有權(quán)直接任免期貨公司的高級(jí)管理人員。(F)

12.期貨公司的股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開（?）次會(huì)議?

A?1?

B?2?

C?3?

D?5? A?

13.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。? T

14.所有的期貨公司都應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。? F?

15.期貨公司的總經(jīng)理可以兼任獨(dú)立董事。? F

16.期貨公司必須按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)。? F

17.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。?

期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立的部門包括（?ABCD?）?

A?董事會(huì)?

B?風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位?

C?合規(guī)審查部門或者崗位?

D監(jiān)事會(huì)或者崗位?

18.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照其營(yíng)業(yè)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。(?F?)?

19.期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部。(?T?)?

20.期貨公司不得將營(yíng)業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理，但可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部。(?F?)

21.期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程。(?F?)

22.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻羰找?。(?F?)?

23.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻衾鎯?yōu)先。(T)?

24.下列屬于不得以本人或者他人名義從事期貨交易的人員的是（?）?

A無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人?

B期貨公司的工作人員及其配偶?

C?未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人?

D?會(huì)計(jì)事務(wù)所的工作人員及其配偶? ABC? 25.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼。? F?

26.有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（?D?）年?

A?5?

B?10?

C?15?

D?20?

27.交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（?D?）年?

A?5?

B?10?

C?15?

D?20?

28.期貨公司不可以委托任何其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。(?F?)

29.期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。? T?

30.客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)在任何情形下，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。? F?

31.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，只有期貨公司才有權(quán)運(yùn)用。? F?

32.客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。? T?

33.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。(?F?)?

34.期貨公司可以自由選擇期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。(?F?)?

35.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)。(?T?)

36.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)。(?T?)

37.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用客戶保證金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金。(?F?)

38.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪作他用。?

39.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付.?(?T?)?

40.下列屬于期貨公司對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見的人員的是（?）?

A?期貨公司的董事?

B高級(jí)管理人員?

C法定代表人?

D?財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人? ABD?

41.下列屬于期貨公司對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見的人員的是（?）?

A?期貨公司的董事?

B高級(jí)管理人員?

C法定代表人?

D?財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人? C?D?

42.下列屬于向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料的人員或機(jī)構(gòu)的是（?）?

A期貨公司及其董事、監(jiān)事?

B?期貨公司的高級(jí)管理人員?

C期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人?

D為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)? ABCD?

43.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施包括（?）?

A?詢問期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明?

B?查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料?

C?查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶?

D?檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)? ABCD

44.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（?）％以上股權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。?

A?2?

B?3?

C?5?

D?10? C?

45.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處（?）萬(wàn)元以下罰款。?

A?2?

B?3?

C?5?

D?10? ?B?

46.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有下列（?）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證?

A?發(fā)布虛假?gòu)V告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易?

B未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理?

C違反規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，損害客戶合法權(quán)益?

D不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息? BC?

47.香港、澳門服務(wù)提供者參股期貨公司的，適用其相應(yīng)地區(qū)期貨監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定。 F