1．期貨商受托從事期貨交易之種類(lèi)及交易所是

A．得受托交易種類(lèi)由行政院公告，受托交易之交易所由主管機(jī)關(guān)公告

B．得　受托交易種類(lèi)由主管機(jī)關(guān)公告，得受托交易之交易所由行政院公告

C．兩者均由行政院公告

D．兩者均由主管機(jī)關(guān)公告

2．期貨業(yè)包括

A．期貨服務(wù)業(yè)、期貨商、杠桿交易商

B．期貨　商、期貨交易所

C．期貨公會(huì)、期貨商、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

【注】期貨交易法中之期貨業(yè)章包括期貨商、期貨服務(wù)業(yè)、杠桿交易商。

3．主管機(jī)關(guān)對(duì)期貨契約之準(zhǔn)駁期間，不得超過(guò)多久？

A．三個(gè)月

B．六個(gè)月

C．九個(gè)月

D．一年

4．依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定，經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)之期貨契約，有下列何種情事時(shí)，主管機(jī)關(guān)得撤銷(xiāo)之？

A．喪失價(jià)格指針之功能

B．不符公共利益

C．經(jīng)期貨交易所申請(qǐng)

D．以上皆是

5．有關(guān)期貨交易所之規(guī)定下列何者系為錯(cuò)誤

A．會(huì)員制期貨交易所之董事、監(jiān)察人或其它職員不得為自己用任何名義自行委托他人在該期貨交易所

B．公司制期貨交易所得以章程明定股東資格之限制，并得限定股票轉(zhuǎn)讓或出質(zhì)之對(duì)象以章程所定之資格為限

C．員會(huì)制與公司制期貨交易所之董事、監(jiān)察人均應(yīng)至少四分之一由證管會(huì)指派非會(huì)員或非股東之相關(guān)專(zhuān)家擔(dān)任之

D．公司制期貨交易所之業(yè)務(wù)委員會(huì)及紀(jì)律委員會(huì)之成員，至少應(yīng)有三分之一為在該交易所之期貨商

6．依期貨交易所上之規(guī)定，下列何者為正確

A．期貨交易所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨同業(yè)工會(huì)對(duì)于證管會(huì)依法所為之檢查調(diào)查不得有拒絕或妨礙之行為其有拒絕或妨礙之情事時(shí)證管會(huì)除得課以行政罰鍰外，并得以情節(jié)輕重為警告撤換負(fù)責(zé)人或其它有關(guān)人員命令為六個(gè)月之停業(yè)或撤銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)許可之行政處分

B．期貨業(yè)應(yīng)依證管會(huì)之規(guī)定雇用具有業(yè)務(wù)員資格者為客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)并接受客戶(hù)委托進(jìn)行期貨交易事宜，期貨業(yè)違反此項(xiàng)規(guī)定者應(yīng)受刑罰

C．期貨商之業(yè)務(wù)員因執(zhí)行業(yè)務(wù)而觸犯期貨交易法之刑責(zé)時(shí)，僅由為該行為之業(yè)務(wù)員單獨(dú)負(fù)刑事責(zé)任，期貨商對(duì)于業(yè)務(wù)員之業(yè)務(wù)上犯罪行為完全不負(fù)任何連帶刑事責(zé)任

D．僅期貨交易所及期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)訂定或限制期貨交易人之期貨交易數(shù)量或部位持有數(shù)量

7．任何人為下列何種行為應(yīng)處七年以下有期徒刑，得并科新臺(tái)幣300萬(wàn)以下之罰金刑事責(zé)任：Ⅰ意圖影響期貨交易價(jià)格而散布謠言或從事操縱行為者；Ⅱ從事內(nèi)線(xiàn)交易者；Ⅲ從事對(duì)作或虛偽詐欺，隱匿或其它足生客戶(hù)或第三人誤信之行為；Ⅳ未經(jīng)證管會(huì)之許可擅自非法經(jīng)營(yíng)期貨交易所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)或期貨業(yè)之業(yè)務(wù)

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．以上皆是

D．以上皆非

8．有關(guān)期貨結(jié)構(gòu)機(jī)構(gòu)規(guī)定何者正確無(wú)誤？

A．期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)一律采獨(dú)立分級(jí)經(jīng)營(yíng)制，亦即期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)不得由期貨交易所或其它機(jī)構(gòu)兼營(yíng)，亦不得兼營(yíng)其它業(yè)務(wù)或投資其它事業(yè)

B．期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)采獨(dú)立分級(jí)專(zhuān)營(yíng)制，亦得由期貨交易所或其它機(jī)構(gòu)兼營(yíng)之，由期貨交易所或其它機(jī)構(gòu)兼營(yíng)時(shí)應(yīng)經(jīng)證管會(huì)許可并發(fā)給許可證照，其營(yíng)業(yè)財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)亦應(yīng)予獨(dú)立

C．期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行市場(chǎng)監(jiān)視時(shí)倘若有嚴(yán)重影響期貨交易秩序之情事者，除得調(diào)整期貨結(jié)算會(huì)員之結(jié)算保證金數(shù)額外，尚得調(diào)整期貨結(jié)算會(huì)員應(yīng)向客戶(hù)收取之期貨交易保證金數(shù)額及其收取之時(shí)限

D．期貨結(jié)算會(huì)員僅得以現(xiàn)金向期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)繳存結(jié)算保證金，而期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)將期貨結(jié)算會(huì)員繳存之結(jié)算保證金，依自營(yíng)與經(jīng)紀(jì)分離處理，并應(yīng)與其自有資金分離存放

9．下列關(guān)于期貨交易保證金收付的規(guī)定，何者正確？

A．期貨交易****益低于維持保證金，期貨商不得接受其委托新單

B．期貨交易****益低于維持保證金，得接受沖銷(xiāo)原有契約部位之委托

C．期貨交易****益數(shù)低于維持保證金須補(bǔ)繳保證金至維持保證金之水平

D．以上皆是

10．期貨商業(yè)務(wù)員應(yīng)參加本會(huì)指定機(jī)構(gòu)辦理之訓(xùn)練，下列敘述何者有誤？

A．初任業(yè)務(wù)員應(yīng)于到職后半年內(nèi)參加

B．離職滿(mǎn)二年再任業(yè)務(wù)員者，應(yīng)于到職后半年內(nèi)參加

C．在職業(yè)務(wù)員每二年參加

D．以上皆是

11．下列關(guān)于期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)何者有誤？

A．除由期交所或其它機(jī)構(gòu)兼營(yíng)者外，其組織形態(tài)應(yīng)為股份有限公司

B．結(jié)算機(jī)構(gòu)資本額為十億元

C．兼營(yíng)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)者應(yīng)先經(jīng)其目的事業(yè)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)

D．兼營(yíng)期貨結(jié)算業(yè)務(wù)者，其財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)應(yīng)設(shè)立獨(dú)立部門(mén)

12．期貨商對(duì)于下列何者得接受其開(kāi)戶(hù)交易

A．受禁治產(chǎn)宣告未經(jīng)撤銷(xiāo)者

B．法人委托開(kāi)戶(hù)未能提出該法人授權(quán)開(kāi)戶(hù)之證明書(shū)者

C．違背期貨交易契約已滿(mǎn)三年

D．違反期貨交易管理法令經(jīng)判決有罪未滿(mǎn)五年

13．期貨商受委托進(jìn)行期貨交易時(shí)，應(yīng)向期貨交易人收取交易保證金或權(quán)利金并逐日計(jì)算其余額，否則將會(huì)嚴(yán)重影響財(cái)務(wù)安全，是以違反上述規(guī)定者，應(yīng)依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定處之

A．一年以下有期徒刑，拘役或并科新臺(tái)幣180萬(wàn)以下罰金

B．三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺(tái)幣200萬(wàn)元以下罰金

C．三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺(tái)幣240萬(wàn)元以下罰金

D．處新臺(tái)幣12萬(wàn)元以上，60萬(wàn)元以下罰鍰

14．期貨商業(yè)務(wù)員異動(dòng)之登記

A．向證期會(huì)辦理

B．向所屬公會(huì)之全國(guó)期貨商公會(huì)聯(lián)合會(huì)辦理登記

C．徑向全國(guó)期貨商公會(huì)聯(lián)合會(huì)辦理登記

D．以上皆非

15．依期貨交易法有關(guān)期貨交易商與客戶(hù)間受托契約之規(guī)定，下列何者系為錯(cuò)誤

A．期貨商與客戶(hù)需簽訂之受托契約，其主要內(nèi)容應(yīng)依證管會(huì)之規(guī)定且各條款的內(nèi)容尚不得有違反或抵觸期貨交易法或證管會(huì)依該法所發(fā)布之各項(xiàng)管理辦法

B．期貨商接受客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，應(yīng)由具有業(yè)務(wù)員之資格者與客戶(hù)簽訂受托契約

C．于客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)前或簽訂受托契約前，期貨商的業(yè)務(wù)員即應(yīng)告知客戶(hù)各種期貨商品之性質(zhì)、交易條件及可能的風(fēng)險(xiǎn)，并應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告書(shū)交付客戶(hù)

D．期貨商接受客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，只需與客戶(hù)簽訂受托契約，而風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告書(shū)則于客戶(hù)委托從事期貨交易前交付客戶(hù)簽名存執(zhí)即可

16．期貨結(jié)算會(huì)員因期貨結(jié)算所生之債務(wù)，其債權(quán)人對(duì)該結(jié)算會(huì)員之交割結(jié)算基金有優(yōu)先受償之權(quán)，其債權(quán)人優(yōu)先受償順序?yàn)椋孩衿谪浗Y(jié)算會(huì)員；Ⅱ期貨交易人；Ⅲ期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

C．Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ

D．Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

17．下列關(guān)于他業(yè)申請(qǐng)兼營(yíng)期貨業(yè)務(wù)之?dāng)⑹龊握哂姓`？

A．本國(guó)證券商得申請(qǐng)兼營(yíng)期貨業(yè)務(wù)

B．專(zhuān)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不得申請(qǐng)兼營(yíng)期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

C．申請(qǐng)兼營(yíng)證券相關(guān)期貨業(yè)務(wù)者，應(yīng)設(shè)獨(dú)立部門(mén)

D．本國(guó)金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)應(yīng)先經(jīng)其目的事業(yè)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)

18．公司制期貨交易所單一股東持股比例，原則上不得超過(guò)實(shí)收資本額

A．百分之一

B．百分之三

C．百分之五

D．百分之七

19．期貨商之設(shè)置，應(yīng)自證券暨期貨管理委員會(huì)許可之日起

A．一年

B．六個(gè)月

C．三個(gè)月

D．一個(gè)月內(nèi)完成公司設(shè)立登記

20．期貨商之宣傳資料及廣告物之形成及內(nèi)容，應(yīng)經(jīng)期貨商

A．發(fā)起人

B．董事

C．監(jiān)察人

D．經(jīng)理人審核及簽章，始可使用

21．期貨商經(jīng)營(yíng)自營(yíng)期貨時(shí)，應(yīng)按月就當(dāng)月自營(yíng)已實(shí)現(xiàn)凈利提列

A．20%

B．10%

C．5%

D．1%做為買(mǎi)賣(mài)損失準(zhǔn)備金

22．期貨自營(yíng)商之買(mǎi)賣(mài)損失準(zhǔn)備的提撥，系

A．從事自營(yíng)交易凈利之10%

B．提撥至實(shí)收資本額1/2時(shí)，可免繼續(xù)提存

C．可彌補(bǔ)交易之損失，從使損失已超過(guò)買(mǎi)賣(mài)利益者亦可

D．以上皆非

23．證券商申請(qǐng)兼營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，其資格

A．并無(wú)規(guī)定可辦理兼營(yíng)

B．最近三年內(nèi)未有撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立許可

C．最近三個(gè)月內(nèi)未被證券交易所有限制買(mǎi)賣(mài)之處分

D．最近一年內(nèi)未有撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立許可

24．期貨交易所為降低營(yíng)利色彩，提升公益色彩，期貨交易法中規(guī)定？

A．強(qiáng)制期貨交易所設(shè)立公益董監(jiān)事

B．不得發(fā)行股票

C．不得為股份有限公司，需以會(huì)員方式經(jīng)營(yíng)

D．不適用公司法之規(guī)定成立

25．期貨商依據(jù)法令對(duì)于從事為自己利益進(jìn)行期貨交易者

A．不得為自己利益從事期貨交易

B．兼營(yíng)期貨業(yè)務(wù)者不受限

C．可于證券交易所開(kāi)戶(hù)，處理錯(cuò)帳之需要

D．以上皆是