A．期貨契約

B．選擇權(quán)契約

C．期貨選擇權(quán)契約

D．杠桿保證金契約。

B．2．主管機(jī)關(guān)得經(jīng)下列何機(jī)關(guān)之核準(zhǔn)，與外國(guó)政府機(jī)關(guān)、機(jī)構(gòu)或國(guó)際組織簽訂合作協(xié)定：

A．財(cái)政部

B．行政院

C．證券暨期貨管理委員會(huì)

D．經(jīng)建會(huì)。

C．3．期貨交易契約，涉及新臺(tái)幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約，應(yīng)先會(huì)下列何者同意：

A．財(cái)政部

B．行政院

C．中央銀行

D．證券暨期貨管理委員會(huì)。

C．4．以場(chǎng)所、設(shè)備或信息提供他人非法經(jīng)營(yíng)期貨交易或期貨交易所業(yè)務(wù)，應(yīng)處：

A．五年并科240萬(wàn)罰金

B．七年并科300萬(wàn)罰金

C．三年并科200萬(wàn)罰金

D．一年并科180萬(wàn)罰金。

C．5．有關(guān)公司制期貨交易所之?dāng)⑹?，何者為是?

A．不得發(fā)行無(wú)記名股票

B．盈余主管機(jī)關(guān)得限制其分配

C．須有四分之一公益董監(jiān)事

D．以上皆是。

C．6．結(jié)算會(huì)員不履行結(jié)算交割義務(wù)時(shí)，資金支應(yīng)順序?yàn)?．違約結(jié)算會(huì)員之交割結(jié)算基金2．其它結(jié)算會(huì)之交割結(jié)算基金3．其它結(jié)算會(huì)員依比例分配4．違約結(jié)算會(huì)員之結(jié)算保證金5．結(jié)算機(jī)構(gòu)之賠償準(zhǔn)備金：

A．14253

B．14235

C．41253

D．41352

A．7．下列何者對(duì)期貨商之營(yíng)業(yè)保證金有優(yōu)先受償之權(quán)利？

A．期貨交易人

B．期貨交易所

C．結(jié)算會(huì)員

D．以上皆非。

B．8．下列何者有誤：

A．期貨商受托從事期貨交易，應(yīng)評(píng)估客戶從事期貨交易之能力

B．期貨商應(yīng)每日交付對(duì)賬單，每月交付買(mǎi)賣(mài)報(bào)告書(shū)予期貨交易人

C．期貨商接受期貨交易人開(kāi)戶時(shí)，應(yīng)由具有業(yè)務(wù)員資格者為之

D．風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告書(shū)之記載事項(xiàng)及格式，由主管機(jī)關(guān)定之。

C．9．下列有關(guān)期貨信托事業(yè)之?dāng)⑹?，何者有誤？

A．募集期貨信托基金

B．應(yīng)提出公開(kāi)說(shuō)明書(shū)

C．期貨信托基金應(yīng)與事業(yè)及基金保管機(jī)構(gòu)之自有財(cái)產(chǎn)分別獨(dú)立

D．期貨信托事業(yè)之債權(quán)人得對(duì)基金請(qǐng)求扣押。

C．10．公會(huì)聯(lián)合會(huì)得向會(huì)員收?。?

A．入會(huì)費(fèi)

B．必要費(fèi)用

C．以上皆是

D．以上皆非。

C．11．所謂非必要交易，系由主管機(jī)關(guān)考慮下列何因素認(rèn)定之：

A．傭金占期貨交易****益比例

B．當(dāng)日沖銷(xiāo)之比例

C．期貨交易人賬戶之款項(xiàng)是否足以支付其期貨交易保證金或權(quán)利金

D．以上皆是。

B．12．期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易；他方當(dāng)事人，未依公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式，而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為：

A．場(chǎng)外沖銷(xiāo)

B．交叉交易

C．配合交易

D．擅為交易相對(duì)人。

A．13．下列有關(guān)資本額之?dāng)⑹?，何者正確？

A．期貨經(jīng)紀(jì)商與期貨自營(yíng)商資本額共須6億元

B．公司制期貨交易所資本額須15億元

C．期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)資本額須20億元

D．期貨交易所兼營(yíng)結(jié)算機(jī)構(gòu)資本額須30億元。

C．14．最近幾年內(nèi)在金融機(jī)構(gòu)使用票據(jù)有拒絕往來(lái)紀(jì)錄者，不得充任期貨商之發(fā)起人、董事、監(jiān)察人、經(jīng)理人：

A．一年

B．二年

C．三年

D．四年。

C．15．下列敘述何者為是？

A．期貨商之業(yè)務(wù)員最低不得少于5人

B．期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)存入四千萬(wàn)元之營(yíng)業(yè)保證金

C．期貨自營(yíng)商應(yīng)繳存一千萬(wàn)元之營(yíng)業(yè)保證金

D．每增設(shè)一分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)增提一千五百萬(wàn)元之營(yíng)業(yè)保證金。

C．16．本國(guó)證券商申請(qǐng)兼營(yíng)期貨業(yè)務(wù)要件之一，必須其分支機(jī)構(gòu)最近幾年未受撤銷(xiāo)設(shè)立許可之處分者：

A．一年

B．二年

C．三年

D．四年。

B．17．下列有關(guān)指撥專用營(yíng)運(yùn)資金之?dāng)⑹?，何者正確：

A．證券商兼營(yíng)期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)指撥新臺(tái)幣二億元

B．證券商兼營(yíng)國(guó)內(nèi)股價(jià)指數(shù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)指撥五千萬(wàn)元

C．證券商經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)應(yīng)指撥六千萬(wàn)元

D．證券商兼營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)指撥四億元。

C．18．下列有關(guān)證照費(fèi)之規(guī)定，何者正確：

A．期貨商設(shè)置分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)繳納二千元之證照費(fèi)

B．期貨商申請(qǐng)換發(fā)證照，應(yīng)繳納證照費(fèi)二千元

C．期交所申請(qǐng)換發(fā)證照，應(yīng)繳納證照費(fèi)一千五百元

D．期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)換發(fā)許可證照，應(yīng)繳納證照費(fèi)二千元。

A．19．期貨商為因應(yīng)公司緊急資金周轉(zhuǎn)向非金融機(jī)構(gòu)借款，應(yīng)于事實(shí)發(fā)生之日起，幾日內(nèi)向主管機(jī)關(guān)申報(bào)：A．二日

B．三日

C．四日

D．五日。

B．20．下列有關(guān)期貨商之宣傳資料及廣告物之?dāng)⑹龊握哂姓`：

A．有關(guān)紀(jì)錄應(yīng)保存二年

B．應(yīng)經(jīng)負(fù)責(zé)人審核及簽章

C．形式及內(nèi)容由全國(guó)期貨商公會(huì)聯(lián)合會(huì)訂定

D．主管機(jī)關(guān)得隨時(shí)抽查。

C．21．下列敘述何者正確？

A．期貨自營(yíng)商應(yīng)提違約損失準(zhǔn)備

B．期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)提買(mǎi)賣(mài)損失準(zhǔn)備

C．期貨商應(yīng)提存百分之三十特別盈余公積

D．以上皆非。

C．22．有關(guān)保證金專戶之?dāng)⑹?，何者有誤：

A．期貨交易人之期貨交易虧損金額，由保證金專戶扣除

B．期貨交易人之期貨交易盈余金額，應(yīng)存入保證金專戶

C．客戶存款余額低于維持保證金之?dāng)?shù)額時(shí)，應(yīng)通知追加保證金至原始保證金額度

D．客戶存款余額超過(guò)維持保證金者，依期貨交易人指示提領(lǐng)及交付。

C．23．符合下列何種資格者，得為期貨商之經(jīng)理人：

A．證券或金融機(jī)構(gòu)工作經(jīng)驗(yàn)二年以上，曾任經(jīng)理以上或同等職務(wù)者

B．證券、期貨或金融機(jī)構(gòu)工作經(jīng)驗(yàn)三年以上，曾任副經(jīng)理以上或同等職務(wù)

C．期貨機(jī)構(gòu)工作經(jīng)驗(yàn)二年以上，曾任副經(jīng)理以上或同等職務(wù)者

D．擔(dān)任證券、期貨行政或管理工作經(jīng)驗(yàn)三年以上，曾任薦任職以上或相當(dāng)職務(wù)者。

C．24．期貨業(yè)務(wù)員經(jīng)業(yè)務(wù)員測(cè)驗(yàn)合格者，自公告日起幾年內(nèi)未辦理登，喪失資格？

A．二年

B．三年

C．四年

D．五年。

C．25．期貨商負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)員有異動(dòng)者，期貨商應(yīng)于異動(dòng)后幾日內(nèi)，向全國(guó)期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)聯(lián)合會(huì)申報(bào)：

A．二日

B．三日

C．四日

D．五日。