(A)期貨交易之主管機關為財政部證券暨期貨管理委員會　

(B)證期會得經(jīng)行政院核準，與外國簽訂合作協(xié)定　

(C)期貨商受托從事之期貨交易種類，以行政院公告者為限　

(D)以上皆非。?

(B)2.有關期貨交易之公告，以下何者為是?　

(A)期貨交易種類目前系由行政院公告　

(B)期貨交易所系由主管機關證期會公告　

(C)目前已公告五大類期貨交易種類　

(D)以上皆是。?

(C)3.非在期貨交易所進行之期貨交易，基于政策考慮，得經(jīng)何種機構掌理事項范圍內(nèi)公告，不適用期貨交易法之規(guī)定?　

(A)財政部　

(B)中央銀行　

(C)以上皆是　

(D)以上皆非。?

(A)4.有關期貨交易所董監(jiān)事之規(guī)定，以下何者為是??

(A)董監(jiān)事任期為三年?(B)董監(jiān)事任期以一任為限　(C)董監(jiān)事可融通資金予會員　(D)以上皆是。?

(C)5.會員制期貨交易所會員大會作出解散之決議時　

(A)該決議立即生效?(B)該決議無效　(C)該決議非經(jīng)主管機關核準，不生效力　(D)以上皆非。?

(D)6.期貨交易所若發(fā)現(xiàn)期貨交易達到交易異常標準者，得公布交易信息，其有嚴重影響市場交易秩序者，并得對該期貨交易采取何種措施:　

(A)調(diào)整保證金額度或收取時限　

(B)限制全部或部分期貨商受托買賣數(shù)量　

(C)限制期貨交易數(shù)量或持有部位　

(D)以上皆是。?

(D)7.依期貨交易法之規(guī)定，期貨結算機構之組織形態(tài)包括下列何者?　

(A)獨立的期貨結算機構　

(B)由期貨交易所兼營結算部門　

(C)由其它機構兼營結算部門　

(D)以上皆是。?

(C)8.有關結算保證金之規(guī)定，下列何者為非　

(A)結算保證金系結算會員繳交予結算機構之保證金　

(B)結算保證金收取后，應與自有資產(chǎn)分離存放　

(C)結算保證金不論來自經(jīng)紀或自營均并同處理　

(D)結算機構之債權人非依期交法之規(guī)定，不得對結算保證金請求扣押。?

(C)9.有關期貨會員違約款項支應之順序為?a.原結算會員之交割結算基金　b.其它結算會員之交割結算基金　c.其它結算會員依比例分擔　d.原結算會員之結算保證金　e.結算機構之賠償準備金?

(A)a?d?b?e?c?

(B)a?d?b?c?e?

(C)d?a?b?e?c?

(D)d?a?c?e?b?。?

(D)10.期貨交易之結算，須由何者向結算機構辦理?　

(A)期貨商　

(B)期貨交易人　

(C)杠桿交易商　

(D)期貨結算會員。?

(D)11.有關期貨商之禁止事項，下列何者為是?　

(A)期貨商不得接受全權委托代為決定種類、數(shù)量、價格之期貨交易　

(B)期貨商不得為客戶進行非必要交易　

(C)期貨商不得未依客戶委托事項或條件從事交易，亦不得未經(jīng)客戶授權擅自為其進行交易　

(D)以上皆是。?

(D)12.期貨商不得自客戶保證金專戶提取款項，除非:　

(A)依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權利金　

(B)依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權利金　

(C)為期貨交易人支付期貨經(jīng)紀商之傭金、利息或其它手續(xù)費?

(D)以上皆是。?

(D)13.期貨商不得接受全權委托代為決定　

(A)種類　

(B)數(shù)量　

(C)價格　

(D)以上皆是之期貨交易。?

(A)14.期貨商了結營業(yè)時，應于接獲主管機關命令之　

(A)二個營業(yè)日　

(B)三個營業(yè)日　

(C)五個營業(yè)日　

(D)十個營業(yè)日內(nèi)，將客戶保證金專戶內(nèi)之款項余額及所屬期貨交易人之交易明細表，移交前項之其它期貨經(jīng)紀商。?

(C)15.依期貨交易法，杠桿交易商系準用何者之規(guī)定?　

(A)期貨交易所　

(B)期貨結算機構　

(C)期貨商　

(D)期貨信托事業(yè)。?

(D)16.有關期貨信托事業(yè)之規(guī)定，下列何者為是?　

(A)期貨信托事業(yè)之管理，除依本法或本法所發(fā)布命令之規(guī)定者外，適用信托及信托業(yè)管理之法?

律　

(B)期貨信托事業(yè)募集期貨信托基金應提出公開說明書　

(C)期貨信托事業(yè)募集之期貨信托基金，應與其事業(yè)及基金保管機構之自有財產(chǎn)分別獨立　

(D)以上皆是。?

(A)17.依期貨交易法之規(guī)定，全國期貨商業(yè)同業(yè)公會聯(lián)合會之成員，不包括下列何者?　

(A)證券暨期貨管理委員會　

(B)期貨交易所　

(C)期貨結算機構　

(D)地區(qū)性期貨商業(yè)同業(yè)公會。?

(A)18.依期貨交易法，期貨商　

(A)強制加入同業(yè)公會　

(B)可自行決定是否加入同業(yè)公會　

(C)以上皆非。?

(D)19.若期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷或其有此危險之虞者，主管機關依法得采取何種緊急處分?　

(A)調(diào)整保證金額度　

(B)限制期貨交易人交易數(shù)量?

(C)停止一部或全部之期貨交易?

(D)以上皆是。?

(A)20.依期貨交易法第一百零八條禁止對作條款之規(guī)定，「對作」可分為四種，其中「期貨商未將客戶訂單送至期貨交易所執(zhí)行交易」者，系:?

(A)場外沖銷　

(B)擅為交易相對人　

(C)交叉交易　

(D)配合交易。?

(B)21.為促使期貨業(yè)對于仲裁之判斷、和解或調(diào)解加以履行，期貨交易法授權主管機關得對期貨業(yè)實行何種措施?　

(A)對期貨業(yè)提起訴訟　

(B)命令期貨業(yè)停業(yè)或為其它必要處分　

(C)以上皆是　

(D)以上皆非。?

(B)22.期貨商對期貨交易人作獲利之保證，依法應處　

(A)一年以下有期徒刑，得并科新臺幣180萬元罰金　

(B)三年以下有期徒刑，得并科新臺幣200萬元罰金　

(C)五年以下有期徒刑，得并科新臺幣240萬元罰金　

(D)七年以下有期徒刑，得并科新臺幣300萬元罰金。?

(D)23.下列何種行為依期貨交易法應處一年以下有期徒刑，得并科新臺幣180萬元罰金?　

(A)對期貨交易人作獲利之保證。　

(B)與期貨交易人約定分享利益或共同承擔損失　

(C)利用期貨交易人賬戶或名義為自己從事交易　

(D)以上皆是。?

(C)24期貨交易人未依法申報交易數(shù)量與持有部位，依期貨交易法應處以　

(A)一年以下有期徒刑，得并科新臺幣180萬元罰金　

(B)三年以下有期徒刑，得并科新臺幣200萬元罰金　

(C)新臺幣十二萬元以上，六十萬元以下罰鍰　

(D)七年以下有期徒刑，得并科新臺幣300萬元罰金。?

(B)25.期貨交易法之施行日期，經(jīng)行政院核定為:　

(A)八十六年一月一日?

(B)八十六年六月一日　

(C)八十六年九月一日　

(D)八十六年十二月一日。