單項(xiàng)選擇題

　　1,真正意義上的期貨交易和期貨市場開始形成的標(biāo)志是( )

　　A,1848年,芝加哥的82位商人發(fā)起組建了芝加哥期貨交易所

　　B,1851年,芝加哥期貨交易所引進(jìn)了遠(yuǎn)期合同

　　C,1925年,芝加哥 期貨交易所結(jié)算公司的成立

　　D,1865年,芝加哥期貨交易所推出標(biāo)準(zhǔn)化的合約

　　2,由于期貨價(jià)格具有較強(qiáng)的預(yù)期性,連續(xù)性和公開性,使得期貨價(jià)格具有一定的( )

　　A.期間性 B.權(quán)威性 C.跳躍性 D.滯后性

　　3,期貨合約與現(xiàn)貨合同,現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的最本質(zhì)區(qū)別是( )

　　A.期貨價(jià)格的超前性 B.占用資金的不同 C.收益的不同 D.期貨合約條款的標(biāo)準(zhǔn)化

　　4,期貨合約的餓標(biāo)準(zhǔn)化是指除( )外,期貨合約的所有條款都是預(yù)先定好的,具有標(biāo)準(zhǔn)化的特點(diǎn).

　　A.交易品種 B.價(jià)格 C.交割要求 D.最小變動價(jià)位

　　5,我國期貨交易的保證金分為( )和交易保證金

　　A.交易準(zhǔn)備金 B.最低維持保證金 C.交割準(zhǔn)備金 D.結(jié)算準(zhǔn)備金

　　6,經(jīng)國務(wù)院同意,中國證監(jiān)會于1995年批準(zhǔn)了( )家試點(diǎn)期貨交易所,陸續(xù)停止了其他數(shù)十家交易所的期貨交易

　　A.13 B.14 C.15 D.16

　　7,1998年期貨交易所再次精簡合并,現(xiàn)在我國只有( )個(gè)交易所

　　A.3 B.4 C.5 D.6

　　8,1999年,中國證監(jiān)會要求期貨經(jīng)紀(jì)公司提高最低注冊資本金,不得低于( )元人民幣

　　A.2000萬 B.3000萬 C.3500萬 D.4000萬]

　　9,對于持倉限額,交易所的做法是——

　　A.所有會員同一標(biāo)準(zhǔn) B.因會員性質(zhì)不同而不同 C.根據(jù)保證金數(shù)量而定 D.視會員盈虧狀況而定

　　10,各期貨交易所建立了"市場禁止進(jìn)入制度",對受證監(jiān)會通報(bào)的"市場禁入者"——年內(nèi)不為其辦理期貨交易開戶手續(xù)

　　A.2 B.3 C.4 D.5

　　11,期貨交易起源是——

　　A.農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格不穩(wěn)定 B.銅價(jià)波動 C.石油價(jià)格波動 D.匯率價(jià)格波動

　　12,最早的商品期貨是——

　　A.金屬期貨 B.農(nóng)產(chǎn)品期貨 C.能源期貨 D.利率期貨

　　13,期貨交易通過——,絕大部分交易可以免除履約責(zé)任

　　A.集中交易 B.每日無負(fù)債結(jié)算制度 C.實(shí)物交割 D.雙向交易和對沖機(jī)制

　　14,1975年10月,芝加哥期貨交易所第一個(gè)推出——合約

　　A.利率期貨 B.股指期貨 C.價(jià)值線綜合指數(shù) D.外匯

　　15,期貨期權(quán)交易的對象是——

　　A.物質(zhì)商品 B.價(jià)值商品 C.買進(jìn)賣出期貨合約的權(quán)利 D.期貨合約

　　16."327"國債期貨事件是指——

　　A.1995年3月27日發(fā)生的國債期貨風(fēng)險(xiǎn)事件 B.1993年2月7日發(fā)生的國債期貨風(fēng)險(xiǎn)事件

　　C.1997年3月2日發(fā)生的國債期貨風(fēng)險(xiǎn)事件 D.1995年2月23日發(fā)生的代碼為"327"的國債期貨風(fēng)險(xiǎn)事件

　　17,期貨市場的基本功能之一是——

　　A.消滅價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C.減少風(fēng)險(xiǎn) D.套期保值

　　18,生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),但套期保值并不是把風(fēng)險(xiǎn)消滅,而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者,即——

　　A.期貨交易所 B.其他套期保值者 C.期貨投機(jī)者 D.期貨結(jié)算部門

　　19,某日,銅合約的收盤是17210元/噸,結(jié)算價(jià)為17240元/噸,該合約的每日最大波動幅度為3%,最小變動價(jià)位為10元/噸,問該期貨合約下一個(gè)交易日漲停板價(jià)格是——元/噸

　　A.17757 B.17750 C.16722 D.16720

　　20,某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手,成交價(jià)格為2020元/噸,當(dāng)天平倉5手合約,成交價(jià)格為2030元,當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2040元/噸,交易保證金比例為——

　　A.-500元,-3000元 B.500元,3000元 C.-3000元,-500元 D.3000元,500元

　　21,期貨經(jīng)紀(jì)公司通常以客戶的風(fēng)險(xiǎn)率作為日?？刂骑L(fēng)險(xiǎn)的主要指標(biāo),用于客戶的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警,當(dāng)客戶風(fēng)險(xiǎn)率大于——時(shí)表明有風(fēng)險(xiǎn)

　　A.60% B.80% C.100% D.120%

　　22,照我國《期貨交易管理暫行條例》的規(guī)定,設(shè)立期貨交易所的審批機(jī)構(gòu)是——

　　A.國務(wù)院 B.中國人民銀行 C.中國證監(jiān)會 D.證券交易所

　　23,我過目前的期貨結(jié)算部門是——

　　A.附屬于期貨交易所 B.設(shè)立在期貨交易所內(nèi) C.由幾家期貨交易所共同擁有 D.完全獨(dú)立于期貨交易所

　　24,結(jié)算機(jī)構(gòu)的作用——

　　A.擔(dān)保交易履約 B.參與交易 C.管理交易所財(cái)務(wù) D.管理經(jīng)紀(jì)公司財(cái)務(wù)

　　25,以下不是會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利的是——

　　A.申訴權(quán) B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 C.聯(lián)名提議召開臨時(shí)會員大會 D.設(shè)計(jì)期貨合約

　　26,期貨交易所的總經(jīng)理不能行使的職權(quán)是——

　　A.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案,聘任和解聘工作人員 B.決定期貨交易所變更方案

　　C.擬訂期貨交易所合并,分立,解散和清算的方案 D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲

　　27,期貨經(jīng)紀(jì)公司的職能不包括——

　　A.對客戶帳戶進(jìn)行管理,控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn) B.為客戶提供期貨市場信息

　　C.充當(dāng)客戶的交易顧問 D.擔(dān)保客戶的交易履約

　　28,期貨經(jīng)紀(jì)公司在期貨市場中的作用主要有——

　　A.根據(jù)客戶的需要設(shè)計(jì)期貨合約,保持期貨市場的活力

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司擔(dān)?？蛻舻慕灰茁募s,從而降低了客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)

　　C.嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制制度使期貨經(jīng)紀(jì)公司可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)

　　D.監(jiān)管期貨交易所指定的交割倉庫,保證了期貨市場功能的發(fā)揮

　　29,鄭州商品交易所規(guī)定一手綠豆期貨合約的交易單位為——噸

　　A.5 B.10 C.20 D.100

　　30,最早產(chǎn)生的金融期貨品種是——

　　A.利率期貨 B.股指期貨 C.國債期貨 D.外匯期貨

　　31,1972年5月——的國際貨幣市場率先推出外匯期貨合約

　　A.芝加哥商業(yè)交易所 B.芝加哥期貨交易所 C.紐約商業(yè)交易所 D.悉尼期貨交易所

　　32,股指期貨是1982年2月由——率先推出

　　A.芝加哥商業(yè)交易所 B.芝加哥期貨交易所 C.美國堪薩斯城期貨交易所 D.紐約商業(yè)交易所

　　33,上海期貨交易所銅期貨合約的最后交易日為——

　　A.合約月份第五個(gè)交易日 B.合約月份第七個(gè)交易日 C.合約月份第十個(gè)交易日 D.合約交割月份的第15日

　　34,當(dāng)會員或客戶某持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量——時(shí).應(yīng)執(zhí)行大戶報(bào)告制度

　　A.60% B.70% C.80% D.90%

　　35,期貨交易所一般規(guī)定在一般月份一個(gè)會員對某一期貨合約的單邊持倉量不得超過交易所該期貨合約持倉總量的——%

　　A.5 B.10 C.15 D.20

　　36,一般情況下,我國期貨交易所確定收市時(shí)出現(xiàn)漲跌停板是在收市前——分鐘

　　A.1 B.2 C.5 D.10

　　37,某加工商為避免大豆現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),做買入套期保值,買入10手期貨合約建倉,基差為-20元/噸,賣出平倉時(shí)的基差為-50元/噸 ,該加工商在套期保值中的盈虧狀況是——

　　A.盈利3000元 B.虧損3000元 C.盈利1500元 D.虧損1500元

　　38,適度的投機(jī)能——價(jià)格波動

　　A.避免 B.加劇 C.減緩 D.回避

　　39,期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)將客戶所繳納的保證金——

　　A.寸入期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定的客戶帳戶 B.寸入期貨經(jīng)紀(jì)公司在銀行的帳戶

　　C.寸入期貨經(jīng)紀(jì)合同中所列的公司帳戶 D.寸入 交易所在銀行的帳戶

　　40,我國期貨交易中,對套期保值頭寸實(shí)行——制度

　　A.申報(bào) B.備案 C.審核 D.審批

　　41,我國期貨交易所規(guī)定的交易指令:——

　　A.當(dāng)日有效,客戶不能撤消和更改 B.當(dāng)日有效,在指令成交前,客戶可以撤消和更改

　　C.兩日內(nèi)有效,客戶不能撤消和更改 D.兩日內(nèi)有效,在指令成交前,客戶可以撤消和更改

　　42,上海銅期貨市場某一合約的賣出價(jià)格為15500,買入價(jià)格為15501,前一成交價(jià)為15498,那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為——

　　A.15498 B.15499 C.15500 D.15501