A:?申請(qǐng)人前三年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為?

B:?擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格?

C:?擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施?

D:?期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度?

參考答案[BCD]??

82.題干:?期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括（??）。?

A:?聘用具有資格的從業(yè)人員?

B:?從業(yè)人員死亡?

C:?從業(yè)人員被解聘?

D:?聘用的從業(yè)人員辭職?

參考答案[ABCD]?

83.題干:?屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（??）。?

A:?期貨交易所?

B:?期貨經(jīng)紀(jì)公司?

C:?從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)?

D:?期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)?

參考答案[ABCD]?

84.題干:?期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（??）。?

A:?遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策?

B:?遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程?

C:?建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度?

D:?配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管?

參考答案[ABCD]?

85.題干:?期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（???）。?

A:?身體狀況良好?

B:?誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德?

C:?有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)?

D:?取得證券從業(yè)人員資格?

參考答案[ABCD]?

86.題干:?境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶(hù)（??）。?

A:?上年底保留的余額?

B:?年度內(nèi)累計(jì)追加的保證金額?

C:?期貨賠付款的最高限額?

D:?年度累計(jì)期貨賠付款總額?

參考答案[ABC]?

87.題干:?國(guó)有企業(yè)在申請(qǐng)境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有（??）。?

A:?必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)?

B:?申請(qǐng)時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)?

C:?在實(shí)物交割時(shí)，可通過(guò)有關(guān)部門(mén)指定的專(zhuān)業(yè)國(guó)有國(guó)際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作?

D:?沒(méi)有明確說(shuō)法?

參考答案[A]?

88.題干:?刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，進(jìn)行下列（??）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。?

A:?散布虛假信息?

B:?買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券?

C:?從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易?

D:?泄露該信息?

參考答案[BCD]?

89.題干:?期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（??）。?

A:?中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料?

B:?派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話(huà)?

C:?中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書(shū)面審核?

D:?中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定?

參考答案[ABCD]?

90.題干:?當(dāng)發(fā)生（??）情形時(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)投資者賬戶(hù)進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。?

A:?投資者為限制民事行為能力的自然人?

B:?經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員?

C:?經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)?

D:?經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶?

參考答案[ABCD]??

91.題干:?期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到（??）。

A:?內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)

B:?內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)

C:?內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度

D:?稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

參考答案[AD]

92.題干:?期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時(shí),要(??)。

A:?完善信息發(fā)布和信息管理制度

B:?建立、完善檔案管理制度

C:?客戶(hù)管理制度

D:?制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施

參考答案[ABD]?

93.題干:?期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（??）的，可以公開(kāi)相關(guān)信息。

A:?期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)

B:?有關(guān)規(guī)章要求公布

C:?期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查

D:?期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后

參考答案[ABC]

94.題干:?對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過(guò)年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令（??）。