A:?2003年7月1日

B:?2003年9月1日

C:?2003年10月1日

D:?2004年1月1日

參考答案[A]

22.題干:?期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（??）。

A:?身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

B:?學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

C:?《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表》

D:?人事部門的鑒定材料

參考答案[D]

23.題干:?中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理資格人員的考察談話必須有（??）。

A:?錄音記錄

B:?錄像記錄

C:?書面記錄

D:?五人以上參與

參考答案[C]

24.題干:?持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃，須報(bào)（???）備案。

A:?中國證監(jiān)會(huì)

B:?上級主管部門

C:?期貨交易所

D:?國務(wù)院

參考答案[A]

25.題干:?每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到（???）辦理登記手續(xù)。

A:?國務(wù)院

B:?上級主管部門

C:?中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D:?國家外匯管理局

參考答案[D]

26.題干:?每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門是（??）。

A:?中國證監(jiān)會(huì)

B:?國家商務(wù)部

C:?該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行

D:?國家外匯管理局

參考答案[D]

27.題干:?投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對上述文件的真實(shí)有效性，應(yīng)由（??）承擔(dān)責(zé)任。

A:?投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司

B:?投資者

C:?投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同

D:?期貨交易所

參考答案[B]

28.題干:?期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時(shí)，必須有（??）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A:?3

B:?2

C:?5

D:?1

參考答案[B]

29.題干:?期貨經(jīng)紀(jì)公司（??），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。

A:?內(nèi)部控制制度?

B:?內(nèi)部控制文本制度

C:?內(nèi)部監(jiān)督體系??

D:?內(nèi)部控制模式

參考答案[A]

30.題干:?根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（??）的前提下應(yīng)力求精簡，盡量減少經(jīng)營運(yùn)作成本。

A:?相互制約?

B:?相對獨(dú)立

C:?齊全完備

D:?分工負(fù)責(zé)

?參考答案[B]

31.題干:?《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（??）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。

A:?中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B:?中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C:?中國證監(jiān)會(huì)期貨部

D:?期貨交易所

參考答案[A]

32.題干:?（???）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

A:?《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B:?《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

C:?《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D:?《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

參考答案[B]

33.題干:?審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（??）為標(biāo)準(zhǔn)。

A:?期貨交易所規(guī)定的保證金比例

B:?期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例

C:?客戶實(shí)際交納的保證金

D:?中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例

參考答案[A]

34.題干:?期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由（?）進(jìn)行處理。

A:?所在地期貨交易所

B:?期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C:?所在機(jī)構(gòu)

D:?證監(jiān)會(huì)規(guī)定的機(jī)構(gòu)

參考答案[C]

35.題干:?期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（??）。

A:?百分之六十

B:?百分之八十

C:?百分之二十

D:?百分之四十

參考答案[A]

36.題干:?我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（??）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（??）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。

A:?5；10?

B:?10；20

C:?15；30

D:?7；14

參考答案[C]

37.題干:?期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（???）備案。

A:?中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B:?本交易所會(huì)員大會(huì)

C:?本交易所理事會(huì)

D:?中國證監(jiān)會(huì)

參考答案[D]

38.題干:?投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對其提交材料審核后報(bào)（???）審批。

A:?中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B:?期貨交易所

C:?中國證監(jiān)會(huì)

D:?期貨交易所會(huì)員大會(huì)

參考答案[B]

39.題干:?我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（??）。

A:?非盈利企業(yè)法人

B:?非盈利民間團(tuán)體

C:?官方機(jī)構(gòu)

D:?按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織

參考答案[D]

40.題干:?在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是（??）。

A:?企業(yè)法人

B:?自然人

C:?會(huì)員

D:?國有企業(yè)

參考答案[C]