1.題干:?客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司（??）。

A:?不承擔責任

B:?承擔次要賠償責任

C:?承擔主要賠償責任，最高不超過80%

D:?全部承擔賠償責任

參考答案[D]

2.題干:?《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（?）施行。

A:?2003年7月1日

B:?2003年7月10日

C:?2003年6月31日

D:?2003年7月31日

參考答案[A]

3.題干:?中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行（???）制度。

A:?配額

B:?依法征稅

C:?許可證

D:?審核

參考答案[C]

4.題干:?期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（??）。

A:?3年

B:?5年

C:?10年

D:?20年

參考答案[B]

5.題干:?（??）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A:?中國期貨業(yè)協(xié)會

B:?中國證監(jiān)會

C:?中國證券業(yè)協(xié)會

D:?期貨交易所

參考答案[B]

6.題干:?期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（??）。

A:?與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書

B:?任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C:?挪用客戶保證金

D:?向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

參考答案[B]

7.題干:?期貨經(jīng)紀公司因（??）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

A:?營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

B:?股東大會決定解散

C:?破產(chǎn)

D:?因合并或者分立需要解散

參考答案[C]

8.題干:?直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（??）。

A:?自然人

B:?國有企業(yè)

C:?投機客戶

D:?期貨交易所會員

參考答案[D]

9.題干:?期貨交易所會員應(yīng)當委派（??）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。

A:?客戶代表

B:?公司的交易部經(jīng)理

C:?公司的運作部經(jīng)理

D:?出市代表

參考答案[D]

10.題干:?我國的期貨交易必須在（??）內(nèi)進行。

A:?期貨交易所

B:?商品交易市場

C:?商品產(chǎn)地

D:?買賣雙方約定的場所

參考答案[A]

11.題干:?我國期貨交易所會員必須是（??）。

A:?自然人

B:?事業(yè)單位

C:?境內(nèi)企業(yè)法人

D:?境外企業(yè)法人

參考答案[C]

12.題干:?對期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（??）決定。

A:?國家工商行政管理局

B:?中國證監(jiān)會

C:?中國人民銀行

D:?中國期貨業(yè)協(xié)會

參考答案[B]

13.題干:?在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（??）管理。

A:?監(jiān)督

B:?自律

C:?市場

D:?計劃

參考答案[B]

14.題干:?在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（??）。

A:?理事會

B:?董事會

C:?會員大會

D:?職工代表大會

參考答案[C]

15.題干:?在我國，期貨交易所會員大會由（??）召集，一般情況下每年召開一次。

A:?董事會

B:?理事會

C:?總經(jīng)理

D:?理事長

參考答案[B]

16.題干:?《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由（??）主持。

A:?中國證監(jiān)會

B:?理事長

C:?總經(jīng)理

D:?會員代表

參考答案[B]

17.題干:?投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在（????）內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。

A:?交易完成15日?

B:?交易完成30日

C:?收到結(jié)算報告的當天

D:?期貨經(jīng)紀合同約定的時間

參考答案[D]

18.題干:?期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后（??）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。

A:?3天

B:?3個工作日

C:?一周

D:?一個月

參考答案[B]

19.題干:?中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由（??）支付。

A:?期貨經(jīng)紀公司

B:?中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C:?中國證監(jiān)會

D:?期貨經(jīng)紀公司股東

參考答案[C]

20.題干:?期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（??）。

A:?暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

B:?撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

C:?撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D:?公開通報批評

參考答案[C]