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　　第二篇銀行業(yè)相關(guān)法律法規(guī) (五至九章)

　　(一)單選題

　　在以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1個(gè)選項(xiàng)符合題目要

　　求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。

　　1.《中國人民銀行法修正案》于()通過。

　　A.1995年3月18日B.2001年12月27日C.2003年12月27日D.2005年3月18日

　　2.就監(jiān)督管理部分而言，第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

　　第六次會(huì)議通過的《中國人民銀行法修正案》修訂的重點(diǎn)是()。

　　A.中國人民銀行開始行使直接審批金融機(jī)構(gòu)的職能

　　B.中國人民銀行開始行使反洗錢的職能

　　C.中國人民銀行將對(duì)銀行業(yè)的監(jiān)管職能劃分出來，移交給銀監(jiān)會(huì)

　　D.中國人民銀行開始行使直接檢查監(jiān)督權(quán)

　　3.銀監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)生信用危機(jī)的銀行可以實(shí)行接管，接管期限最長為()。

　　A.1年B.2年C.3年D.5年

　　4.銀監(jiān)會(huì)可以對(duì)違法經(jīng)營、經(jīng)營管理不善造成嚴(yán)重后果的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)予以撤銷。撤銷是指監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)其批準(zhǔn)設(shè)立的具有法人資格的金融機(jī)構(gòu)依法采取的()的行政強(qiáng)制措施。

　　A.停止其營業(yè)B.限制其所有業(yè)務(wù)C.終止其法人資格D.沒收其所有資產(chǎn)

　　5.行政處分是指國家行政機(jī)關(guān)對(duì)國家公務(wù)員和國家行政機(jī)關(guān)任命的其他人員違反行政紀(jì)律的行為給予的()。

　　A.開除處分B.刑事處分C.行政制裁措施D.撤職處分

　　6.行政處罰()

　　A.是對(duì)犯有輕微違法行為，尚不構(gòu)成犯半的行為人的法律制裁

　　B.是對(duì)觸犯《刑法》的行為給予的刑事制裁

　　C.是對(duì)違反行政紀(jì)律的行為給予的行政制裁

　　D.只針對(duì)公民，不針對(duì)法人

　　7.暫扣或者吊銷執(zhí)照屬于()

　　A.刑事制裁B.行政處分C.行政處罰D.追究民事責(zé)任

　　8.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)查詢涉嫌金融違法的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員以及關(guān)聯(lián)行為人的賬戶必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

　　A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

　　B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者銀監(jiān)會(huì)市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)

　　負(fù)責(zé)人

　　C.地方政府

　　D.當(dāng)?shù)毓膊块T

　　9.對(duì)涉嫌轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員以及關(guān)聯(lián)行為人的賬戶，經(jīng)()批準(zhǔn)，可以申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)。

　　A.中國人民銀行B.地方政府C.紀(jì)檢部門D.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

　　10.金融機(jī)構(gòu)通過第三方識(shí)別客戶身份，而第三方未采取符合《反洗錢法》要求的客戶身份識(shí)別措施的，由()承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。

　　A.第三方B.客戶C.該金融機(jī)構(gòu)D.該金融機(jī)構(gòu)和第三方按比例